合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽

1、合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽單選題：?jiǎn)芜x題：1.公司在處理和預(yù)防流動(dòng)性危機(jī)過程中，以下那種描述不正確？C.由于公司…2.在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的（）時(shí)，應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。A.1%3.證券公司委

2、托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，每（）年至少進(jìn)行一次。B.3年4.任何情況下，不得向境外傳遞（）秘密載體。C.絕密級(jí)5.對(duì)黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。C.支部大會(huì)6.在《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。C.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7.各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，如

3、果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。同時(shí)告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。C.3個(gè)工作日8.公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年，兩年9.（），是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采納的最有力證據(jù)。D.違紀(jì)員工簽字的

4、書面材料10.根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B.611.證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。B.2條26.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C10

5、0%27.各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門。合規(guī)部門在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)以電子形式或書面形式向人民銀行上海報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。

6、A6、2428.在我國(guó)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托（）維護(hù)其客戶及自有證券賬戶。B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）。B每3年；10個(gè)工作日30.證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B15%31.一般情況下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過（）。C3年32.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和

7、收益，歸入（）。C基金財(cái)產(chǎn)33.公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。A交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易34.（）是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師35.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，六個(gè)月以上半滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付（）工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。A半個(gè)月36.以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的