支行非法集資自查報(bào)告(共4頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查工作的自查報(bào)告根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查工作的通知》 （內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){2017}99號(hào)）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實(shí)際情況，積極開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查、自查工作，有效遏制非法集資活動(dòng)高發(fā)頻發(fā)勢(shì)頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下：一、排查總體情況支行立即成立了由支行行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、

2、全體會(huì)計(jì)人員配合的自查工作小組。對(duì)支行員工行為、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境管控等幾個(gè)方面進(jìn)行了檢查，排查廳堂員工 6 人，賬戶 224 戶。（一）針對(duì)反洗錢的專項(xiàng)檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、呼和浩特市博越電訊有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過(guò)持續(xù)的關(guān)注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)板，發(fā)放宣傳手冊(cè)，使用電子顯示屏滾動(dòng)播放宣傳標(biāo)

3、語(yǔ)，全方位宣傳非法集資常識(shí)和典型案例。做到“五不準(zhǔn)，三公示” 。嚴(yán)格落實(shí)代銷管理相關(guān)規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。設(shè)立理財(cái)投資銷售專區(qū)，并對(duì)銀行理財(cái)產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵信息提示、客戶確認(rèn)和反饋等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。三、取得成果####支行通過(guò)開展多種形式的社會(huì)宣傳活動(dòng)及內(nèi)部員工排查，及時(shí)向社會(huì)公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來(lái)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)扎實(shí)排