支行非法集資自查報告(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)關于開展非法集資風險專項排查工作的自查報告根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關于開展非法集資風險專項排查工作的通知》 （內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){2017}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實際情況，積極開展非法集資風險專項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：一、排查總體情況支行立即成立了由支行行長任組長、

2、全體會計人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點環(huán)境管控等幾個方面進行了檢查，排查廳堂員工 6 人，賬戶 224 戶。（一）針對反洗錢的專項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實業(yè)集團有限責任公司、呼和浩特市博越電訊有限責任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過持續(xù)的關注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動播放宣傳標

3、語，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準，三公示” 。嚴格落實代銷管理相關規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。設立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務或產(chǎn)品介紹、相關風險和關鍵信息提示、客戶確認和反饋等重點環(huán)節(jié)。三、取得成果####支行通過開展多種形式的社會宣傳活動及內(nèi)部員工排查，及時向社會公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項風險。通過扎實排