證券交易合同責(zé)任研究.pdf

1、因證券交易合同不同于一般合同,其合同主體相對(duì)性弱化、合同內(nèi)容的相對(duì)性被突破、合同客體的信息密集性等特點(diǎn),為此證券交易合同責(zé)任不同于一般合同責(zé)任。證券交易合同責(zé)任不同于一般合同責(zé)任表現(xiàn)為第三人對(duì)證券交易承擔(dān)法定義務(wù)、證券合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合幾率很高、證券合同責(zé)任有限性與連帶性的二元分離與結(jié)合。本研究分為五個(gè)部分：
　　第一部分：“證券交易合同責(zé)任概述”。通過對(duì)證券市場(chǎng)中證券發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行分析,歸納出證券交易合同的概念和種類;通

2、過對(duì)證券交易合同與一般民事合同所具有的合同相對(duì)性原則進(jìn)行分析比較,概括出證券交易合同所獨(dú)具的合同主體的相對(duì)性弱化、合同內(nèi)容的相對(duì)性被突破、合同客體的信息密集性特點(diǎn);經(jīng)過對(duì)證券交易合同的特點(diǎn)和一般民事合同責(zé)任的分析研究,總結(jié)出證券交易合同責(zé)任所具有的不同于一般民事合同責(zé)任的第三人對(duì)證券交易承擔(dān)法定義務(wù)、證券交易合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合幾率很高、證券交易合同責(zé)任有限性與連帶性的二元分離與結(jié)合的特征。
　　第二部分：“第三人對(duì)證券交易合同

3、責(zé)任的承擔(dān)”。通過分析第三人承擔(dān)證券交易合同責(zé)任的法理依據(jù)、法律屬性、歸責(zé)原則以及義務(wù)范圍,確定證券交易合同以外的第三人應(yīng)根據(jù)證券法的強(qiáng)制性規(guī)范要求和范圍、以過錯(cuò)推定原則為主要?dú)w責(zé)原則對(duì)證券交易合同承擔(dān)證券侵權(quán)責(zé)任。
　　第三部分：“證券交易違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合”。通過具體比較分析在證券交易違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任中,歸責(zé)原則、舉證責(zé)任、責(zé)任構(gòu)成要件、免責(zé)條件、訴訟管轄、訴訟時(shí)效以及責(zé)任范圍的不同,當(dāng)事人應(yīng)選擇證券交易違約責(zé)任以更有利

4、于維護(hù)其合法權(quán)益。
　　第四部分：“證券交易合同責(zé)任獨(dú)立性與連帶性的二元分離與結(jié)合”。在證券交易過程中若出現(xiàn)虛假陳述,證券中介機(jī)構(gòu)根據(jù)其有無過錯(cuò)或是否符合過錯(cuò)推定情形,以決定是否對(duì)證券交易合同虛假陳述承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
　　第五部分：完善我國(guó)證券交易合同責(zé)任制度的建議。通過介紹我國(guó)證券交易合同責(zé)任的法律依據(jù),分析我國(guó)司法實(shí)踐中的做法,發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券交易合同責(zé)任制度在立法和司法實(shí)踐中的現(xiàn)狀和存在證券民事責(zé)任規(guī)定不平衡、司法機(jī)關(guān)解