論股東派生訴訟中的證明責(zé)任.pdf

1、股東派生訴訟是指由于某種原因公司沒(méi)有就其遭受侵害提起訴訟,公司股東可以代其提起的訴訟,該制度是公司法的一項(xiàng)重要制度,對(duì)于解決公司內(nèi)外部糾紛,引導(dǎo)公司董事和高級(jí)管理人員遵循正確的行為規(guī)則,完善公司法人治理結(jié)構(gòu),保護(hù)中小股東利益發(fā)揮著重要作用.本文通過(guò)比較研究的和實(shí)證分析的方法,對(duì)股東派生訴訟中的證明責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行分析,意圖完善股東派生訴訟制度,以更好的發(fā)揮其救濟(jì)和保障作用.全文共分四章探討股東派生訴訟中的證明責(zé)任問(wèn)題. 第一章主要分

2、析股東派生訴訟制度的立法現(xiàn)狀和制度缺陷.開(kāi)篇首先介紹了股東派生訴訟制度的發(fā)端、沿革以及在英美法系和大陸法系的發(fā)展歷程.在此基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)現(xiàn)行《公司法》關(guān)于股東訴訟的規(guī)定進(jìn)行梳理,比較了直接訴訟和派生訴訟的異同,從而總結(jié)出派生訴訟制度的特點(diǎn).派生訴訟是公司法上的重要制度,因?yàn)楹暧^上該制度設(shè)計(jì)制約了高級(jí)管理人員對(duì)權(quán)利的濫用,保證以公司為主要主體的市場(chǎng)健康發(fā)展；微觀上該制度的存在成為中小股東的有效救濟(jì)手段,有力的促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化.當(dāng)然

3、,股東派生訴訟制度在實(shí)際應(yīng)用中會(huì)因?yàn)槟承┰蛴绊懮鲜鰬?yīng)然的作用效果.這些原因主要包括股東專業(yè)知識(shí)的欠缺,知情權(quán)不能得到有效保障,訴訟中舉證不力,派生訴訟中證明責(zé)任的分配有失公平. 在第二章作者著重分析股東派生訴訟中證明責(zé)任分配理論.本章先通過(guò)對(duì)股東派生訴訟的流程圖展示股東派生訴訟的原被告很難形成平等的對(duì)抗.為了矯正這一現(xiàn)象,文章介紹了與證明責(zé)任有關(guān)的各種學(xué)說(shuō)以及中國(guó)現(xiàn)行法--包括法律和司法解釋--對(duì)證明責(zé)任的規(guī)定.從證明責(zé)任的分

4、配依據(jù)和分配原則兩個(gè)方面整理證明責(zé)任分配理論.并在本章第四節(jié)重點(diǎn)討論了證明責(zé)任分配學(xué)說(shuō),尤其對(duì)德國(guó)權(quán)威學(xué)者羅森貝克關(guān)于證明責(zé)任分配的觀點(diǎn)進(jìn)行分析、審視、檢討和詰問(wèn),并對(duì)新出現(xiàn)的學(xué)說(shuō)進(jìn)行評(píng)析,汲取合理成分.在第五節(jié)充分運(yùn)用前文所述理論,結(jié)合股東派生訴訟實(shí)際情況和具體特點(diǎn),分析股東派生訴訟中證明責(zé)任分配的合法性、公正性和可操作性,并提出具體的舉證責(zé)任倒置等方案. 第三章對(duì)股東派生訴訟各訴訟參與人的資格和證明責(zé)任分別分析.在第一節(jié)原告

5、資格認(rèn)定除中國(guó)現(xiàn)行規(guī)定外還介紹了法國(guó)、日本、臺(tái)灣和香港的相關(guān)規(guī)定,對(duì)中國(guó)的原告資格規(guī)定進(jìn)行反思.結(jié)合股東的知情權(quán)方面的信息不對(duì)稱和英美法上相關(guān)立法和司法經(jīng)驗(yàn)闡述了原告股東的證明責(zé)任.接著又介紹了被告,公司等訴訟主體參與訴訟時(shí)的舉證能力、舉證途徑和證明責(zé)任.本章最后一節(jié)選取四個(gè)典型案例對(duì)股東派生訴訟中的證明責(zé)任進(jìn)行了實(shí)證分析和總結(jié). 本文的最后一章針對(duì)派生訴訟可能出現(xiàn)的訴訟結(jié)果,從程序和實(shí)體兩個(gè)方面提出立法建議.實(shí)體法方面引入了先