自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制研究.pdf

1、自上世紀(jì)70年代起，西方發(fā)達(dá)國(guó)家就開始對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革，一方面放松對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制，將自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)部分拆分，向市場(chǎng)開放，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；另一方面改革管制模式，實(shí)行激勵(lì)性管制，比如英國(guó)的價(jià)格上限管制。 隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的加快，我國(guó)政府也認(rèn)識(shí)到自然壟斷行業(yè)政企合一的管制體制弊端，并在上世紀(jì)90年代初開始對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化改革，并且隨著改革的深入，對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制改革步伐也逐步加快，但總體來說，改革

2、的效果尚不明顯，還處于初始階段。本文針對(duì)我國(guó)自然壟斷行業(yè)的管制改革現(xiàn)狀，對(duì)自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制進(jìn)行了理論研究，在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)電力行業(yè)的管制體制改革進(jìn)行了評(píng)述和提出了進(jìn)一步改革的建議。本文研究的主要內(nèi)容共分為五個(gè)部分。 第一部分介紹了對(duì)自然壟斷行業(yè)管制影響較深的三個(gè)理論，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論以及管制俘虜理論；并針對(duì)國(guó)外自然壟斷行業(yè)的管制改革介紹了美國(guó)、英國(guó)和日本自然壟斷行業(yè)管制改革的實(shí)踐及其取得的經(jīng)濟(jì)效益；另

3、外較為系統(tǒng)地介紹了自然壟斷行業(yè)的幾種激勵(lì)性管制模式,特許權(quán)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)理論、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論、價(jià)格上限管制和不對(duì)稱信息下的激勵(lì)性管制定價(jià)理論，并對(duì)這幾種激勵(lì)性管制理論進(jìn)行了理論評(píng)述。 第二部分主要研究了縱向壟斷行業(yè)在價(jià)格上限激勵(lì)性管制情況下的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利。本部分在簡(jiǎn)單介紹了上下游壟斷企業(yè)未受管制和一體化時(shí)產(chǎn)品定價(jià)的基礎(chǔ)上，研究了政府管制機(jī)構(gòu)對(duì)下游企業(yè)實(shí)施價(jià)格上限管制時(shí)的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利，并分別與上下游企業(yè)未受規(guī)制和上下

4、游企業(yè)一體化時(shí)的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利進(jìn)行了比較分析；同時(shí)研究了政府管制機(jī)構(gòu)對(duì)上游企業(yè)實(shí)施價(jià)格上限管制時(shí)的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利，并分別與上下游企業(yè)未受管制和上下游企業(yè)一體化時(shí)的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利進(jìn)行比較分析，通過研究得到一些新的結(jié)論，為我國(guó)縱向壟斷行業(yè)的價(jià)格管制改革提供了一定的理論指導(dǎo)。 第三部分主要研究了競(jìng)爭(zhēng)情況下的價(jià)格上限激勵(lì)性管制。本部分在假定下游終端市場(chǎng)存在競(jìng)爭(zhēng)情況下，首先分析了上下游企業(yè)之間獨(dú)立決策時(shí)的古諾競(jìng)爭(zhēng)均衡，并

5、且比較分析了管制和未進(jìn)行管制時(shí)的社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余；在此基礎(chǔ)上，本部分還研究了上游企業(yè)縱向合并下游企業(yè)直接參與終端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，上下游一體化企業(yè)的價(jià)格歧視策略和非價(jià)格歧視策略。 第四部分研究了管制機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間在成本方面存在著不對(duì)稱信息情況下，政府管制機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的激勵(lì)性管制定價(jià)，并將在不對(duì)稱信息情況下的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利與完全壟斷情況下的消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利進(jìn)行了比較分析。同時(shí)對(duì)不對(duì)稱信息進(jìn)行了擴(kuò)展，分別研究了管制機(jī)構(gòu)在事前存

6、在著信息信號(hào)的激勵(lì)性管制定價(jià)機(jī)制及管制機(jī)構(gòu)事后進(jìn)行審核的激勵(lì)性管制定價(jià)機(jī)制；兩期動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息激勵(lì)性管制定價(jià)和二維不對(duì)稱信息激勵(lì)性管制定價(jià)機(jī)制。 第五部分詳細(xì)介紹了我國(guó)電力行業(yè)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，同時(shí)介紹了我國(guó)電力行業(yè)的管制發(fā)展和現(xiàn)行的電力行業(yè)管制改革方案，并對(duì)我國(guó)電力行業(yè)的管制改革方案進(jìn)行了評(píng)述，指出我國(guó)電力管制體制改革是我國(guó)電力行業(yè)管制改革的一大進(jìn)步，其管制改革的趨勢(shì)——電力行業(yè)的縱向分拆，加強(qiáng)發(fā)電部分的競(jìng)爭(zhēng)符合電力行業(yè)管制改

7、革的國(guó)際趨勢(shì)，同時(shí)也指出了我國(guó)電力行業(yè)管制改革的不足之處，并針對(duì)其提出了個(gè)人的建議。 本論文有以下創(chuàng)新之處： 一是Gerard P.Cachon和Martin.A.Lariviere(2001)研究了縱向壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)隨機(jī)需求下上下游企業(yè)的預(yù)測(cè)信息分享機(jī)制，但沒有考慮到后驗(yàn)信息對(duì)合約的影響。本文在其研究的基礎(chǔ)上，假定先驗(yàn)信息為上下游企業(yè)的共同知識(shí)，但下游企業(yè)存在后驗(yàn)信息情況下，運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈的分析方法，研究了上下游企業(yè)

8、之間的信息分享機(jī)制和產(chǎn)品定價(jià)，得出了上下游企業(yè)之間信息分享的子博弈納什均衡。 二是Armstrong（1995）等人對(duì)縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在價(jià)格上限管制下的社會(huì)福利進(jìn)行了研究，但沒有考慮到由于原材料價(jià)格上漲和通貨膨脹情況下，管制價(jià)格有可能上漲的情況。實(shí)際上，我國(guó)現(xiàn)階段的很多自然壟斷行業(yè)管制價(jià)格都存在上漲的情況，比如電力價(jià)格上漲、生活用水價(jià)格上漲。因此，本文在國(guó)內(nèi)外的研究基礎(chǔ)上，考慮了由于通貨膨脹和技術(shù)進(jìn)步原因引起管制價(jià)格上升和下降的情況