2017年貴州證券從業(yè)《證券交易》之特別交易規(guī)定考試題

1、2017年貴州證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之特之特別交易交易規(guī)定考定考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A誠(chéng)實(shí)信用B責(zé)任明確C透明D審慎2、B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。AT3BT2CT1DT03、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)

2、業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A競(jìng)價(jià)方式B詢價(jià)方式C招投標(biāo)方式D定價(jià)方式4、__是指證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。A詹森指數(shù)B貝塔指數(shù)C夏普指數(shù)D特雷諾指數(shù)5、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于__之間。A70%～100%B80%～100%C90%～100%D95%～100%6、基本分析的缺點(diǎn)主要是__A預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較

3、弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低B考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄C對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷D預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短7、根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A招股意向書(shū)B(niǎo)上市公告書(shū)D5015、證券投資基金的營(yíng)銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A直銷渠道B平銷渠道C代銷渠道D網(wǎng)絡(luò)渠道16、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A會(huì)員大會(huì)B主席大

4、會(huì)C股東大會(huì)D董事會(huì)17、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。A6個(gè)月內(nèi)B10個(gè)月內(nèi)C12個(gè)月內(nèi)D18個(gè)月內(nèi)18、以下關(guān)于IB制度，經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法正確的是__。A在IB制度下證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B在IB制度下證券公司接受投資者的保證金CIB制度全稱為介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)DID業(yè)務(wù)不是所有的證券公司都能申請(qǐng)的19、__是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A道瓊斯工業(yè)

5、股價(jià)平均數(shù)B金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)DNASDAQ市場(chǎng)指數(shù)20、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。A基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)B托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)C基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證D基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度21、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由__持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A主承銷商B發(fā)行人C發(fā)行