陜西省2016年證券從業(yè)資格《證券交易》委托受理、執(zhí)行與委托撤銷考試題

1、陜西省西省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格《證券交易券交易》：委托受理、：委托受理、執(zhí)行與委托撤行與委托撤銷考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、上海證券交易所上網發(fā)行資金申購日后的（）日，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結果，中國結算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分退還給投資者。新股認購

2、款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。AT1BT2CT3DT42、直接表明一家企業(yè)累計為其投資者創(chuàng)造了多少財富的指標是__。A市盈率BEVACNOPATDMVA3、根據有關規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是__。A公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣B符合國家有關風險資產投資立項的規(guī)定C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)

3、，最近3年連續(xù)盈利4、目前，證券登記結算公司__把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A每月B每季度C每半年D每年5、輔導協(xié)議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課次數應不少于（）個小時，集中授課時間應不少于（）次。A308B306C208D2066、下列不屬于基金持倉結構分析的是__。A基金持倉股本規(guī)模B股票投資占基金凈值的比例C債券投資占基金資產凈值的比例D某行業(yè)投資占股票投資的比例股權資本之前但列在一般債務和次

4、級債務之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內不可贖回的債券。A3B5C10D715、以個人為目標的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A流通國債B非流通國債C短期國債D中長期國債16、關于境內外披露差異，由于在境內外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產或凈利潤存在差異的，（）應披露財務報表差異調節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱。A發(fā)行境內上市外資股的發(fā)行人B發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人C境內會計師事務所D境

5、外會計師事務所17、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A1B2C5D1018、按風險的起因不同，代理買賣證券的風險主要包括__。A基本風險和非基本風險B基本風險和經營管理風險C系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D合規(guī)風險、管理風險、技術風險19、甲被某國有金融企業(yè)派往其參股的某非國有證券公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股