9月期貨從業(yè)考試法律法規(guī)臨考預(yù)測試題及答案

1、2012年9月期貨從業(yè)考試期貨從業(yè)考試法律法規(guī)臨考預(yù)測試題及答案法律法規(guī)臨考預(yù)測試題及答案一、單項選擇題一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)1推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。A2B3C4D52（）對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但

2、未實際任職的人員實行資格年檢。A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨公司D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A2B5C10D154證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A5%B10%C20%D40%5（）應(yīng)當(dāng)建立并有

3、效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協(xié)會C證券公司D中國人民銀行6非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交（）。A商業(yè)銀行B期貨交易C中國人民銀行D結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所7期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前（）個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的C三次D連續(xù)三次14《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱

4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為（）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所B實行會員統(tǒng)—結(jié)算制度的期貨交易所C實行會員每日無負債結(jié)算制度的期貨交易所D實行保證金結(jié)算制度的期貨交易所15期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A1B2C3D416凈資本的計算公

5、式為（）A凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／其他調(diào)整項B凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值／其他調(diào)整項C凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／其他調(diào)整項D凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／其他調(diào)整項17期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣（）的標(biāo)準(zhǔn)。A1500萬元B3000萬元C5000萬元D1億元18期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）