風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)流程

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制措施流程實(shí)施部門相關(guān)部門體系主管部門管理部分管領(lǐng)導(dǎo)工作流程質(zhì)量管理體系過(guò)程確定質(zhì)量管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)制定發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)組織的內(nèi)外部環(huán)境；相關(guān)方的需求和期望；產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)；質(zhì)量管理體系過(guò)程。確保質(zhì)量管理體系能夠工作標(biāo)準(zhǔn)1.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)4.4和6.1的要求，公司各部門針對(duì)確定的過(guò)程，系統(tǒng)的識(shí)別業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的或可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮對(duì)影響公司的質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果和方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的哪些風(fēng)險(xiǎn)。3.各部門風(fēng)險(xiǎn)思路應(yīng)考

2、慮：產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)的活動(dòng)單元，包括主要崗位的風(fēng)險(xiǎn)；部門的管理職能；產(chǎn)品生命周期；法律法規(guī)要求。1、過(guò)程輸入質(zhì)量管理題詞1)過(guò)程2)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.46.1要求2、過(guò)程輸出1)風(fēng)險(xiǎn)清單；2)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施；部門負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；增強(qiáng)有利影響；4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)也可以按照部門為單位進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，公司分管部門根據(jù)部門識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門管理部分管領(lǐng)導(dǎo)制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施控制措施

3、的實(shí)施避免或減少不利影響；實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)融入到質(zhì)量體系過(guò)程中；質(zhì)量管理活動(dòng)全過(guò)程。控制措施的改進(jìn)行匯總并確認(rèn)識(shí)別的充分性、適宜性。5.各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，并編制風(fēng)險(xiǎn)控制一覽表。6.管理部根據(jù)部門識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，在質(zhì)量管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施?？刂拼胧?yīng)與存在或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和影響相適應(yīng)。7.相關(guān)部門應(yīng)確保重要崗位每一位員工，均能熟知本崗位的風(fēng)險(xiǎn)以及一旦發(fā)生這些風(fēng)險(xiǎn)所

4、來(lái)的嚴(yán)重后果。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)經(jīng)風(fēng)管領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。9.在來(lái)開展部門檢查、內(nèi)部審核時(shí)，對(duì)過(guò)程控制的情況，包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施情況，在部?jī)?nèi)審核報(bào)告中進(jìn)行評(píng)價(jià)。3、過(guò)程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基本1)充分；2)控制措執(zhí)行率100%；3)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率0.4、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充1)2)分，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；風(fēng)險(xiǎn)控制措施不執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控10.當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)生變更，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門制失控。管理部管理層控制措施有效性評(píng)價(jià)結(jié)果管理評(píng)審更新風(fēng)險(xiǎn)及控制措施