風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序1目的為確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，有必要識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系過程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇，以預(yù)防和減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，制定本程序。2范圍適用于環(huán)境管理體系各過程中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、檢查和改進(jìn)的管理。3術(shù)語和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響

2、的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要

3、是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境

4、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。b)合規(guī)義務(wù)可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，例如：未履行合規(guī)義務(wù)可損害公司的聲譽(yù)或?qū)е略V訟；或更多地履行合規(guī)義務(wù)，能夠提升公司的聲譽(yù)。c)公司也可能存在與其他問題有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括環(huán)境狀況，或相關(guān)方的需求和期望，這些都可能影響組織實(shí)現(xiàn)其管理體系預(yù)期結(jié)果的能力。例如：——由于員工文化或語言的障礙，未能理解當(dāng)?shù)氐墓ぷ鞒绦蚨鴮?dǎo)致的環(huán)境泄漏；——因氣候變化而導(dǎo)致的可影響組織的建筑物或場地洪澇的增強(qiáng)；——由于經(jīng)濟(jì)約束

5、導(dǎo)致缺乏可獲得的資源來保持一個(gè)有效的環(huán)境管理體系；——通過政府財(cái)政資助引進(jìn)新技術(shù)，可能改善空氣質(zhì)量；——旱季缺水可能影響組織排放控制設(shè)備的運(yùn)行能力。——緊急情況是非預(yù)期的或突發(fā)的事件，需要緊急采取特殊應(yīng)對(duì)能力、資源或過程加以預(yù)防或減輕其實(shí)際或潛在的后果。緊急情況可能導(dǎo)致有害環(huán)境影響或?qū)M織造成其他影響。組織在確定潛在的緊急情況（例如：火災(zāi)、化學(xué)品溢出、惡劣天氣）時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下內(nèi)容：——現(xiàn)場危險(xiǎn)物品（例如：易燃液體、壓縮氣體、化學(xué)藥品等

6、）的性質(zhì)；——緊急情況最有可能的類型和規(guī)模；——附近設(shè)施（例如：工廠、道路）的潛在緊急情況。5.2建立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組5.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，最高管理者應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b)制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施