《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)

1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)人民銀行國(guó)家外匯管理局令第3636號(hào)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第170次主席辦公會(huì)、中國(guó)人民銀行第4次行長(zhǎng)辦公會(huì)和國(guó)家外匯管理局第5次局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起實(shí)施。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:尚福林中國(guó)人民銀行行長(zhǎng):周小川國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)：胡曉煉二○○六年八月二十四日合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法合格境外機(jī)構(gòu)投

2、資者境內(nèi)證券投資管理辦法第一章總則第一條第一條為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。第三條第

3、三條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。第三章托管、登記和結(jié)算第十一條第十一條托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部；（二）實(shí)收資本不少于80億元人民幣；（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；（四）具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；（五）具備安全、高效的清算、交割能力；（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；（七）最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)

4、銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。第十二條第十二條取得托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局審批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整的申請(qǐng)文件后，于30個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽國(guó)家外匯局作出托管資格許可。第十三條第十三條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；（二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；（三）監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違