同力水泥募集資金管理辦法

1、河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法（修訂預(yù)案預(yù)案，待股東大東大會(huì)審議）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范河南同力水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及其他規(guī)范

2、性文件的規(guī)定，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第三條三條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第四條四條募集資金投向必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等

3、法律和行政法規(guī)的規(guī)定，以提高股東回報(bào)、增加公司資產(chǎn)收益為目的。第五條五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第二章二章募集資募集資金專(zhuān)戶(hù)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)第六條六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專(zhuān)戶(hù)集中管理和使用，專(zhuān)戶(hù)不得存放非募集資金或用作其它用途。公司存在兩次以上融資的，

4、應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專(zhuān)戶(hù)。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第七條七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)；（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)、該專(zhuān)戶(hù)涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)5000

5、萬(wàn)元或該專(zhuān)戶(hù)總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況；（七）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具銀行對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，保薦機(jī)構(gòu)或者公司均可單方面終止協(xié)議，公司可在終止協(xié)議后注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)；公司應(yīng)當(dāng)在

6、上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。（四）投資產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告；（五）使用閑置募集資金投資產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)

7、在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：1.本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；2.募集資金使用情況；3.閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；4.投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；5.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。（六）公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱(chēng)、期限等信息

8、。第十六條十六條公司可以暫時(shí)用閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月；（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金；（六）不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資；（七）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)須單獨(dú)出具明確同意的意見(jiàn)并進(jìn)行披露。閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金

9、時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得直接或間接用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。第十七條十七條公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)

10、致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（五）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所