合規(guī)管理辦法

1、合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)和規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展，依據(jù)《集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法（試行）》，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及所屬單位（含全資子公司）的合規(guī)管理?？毓晒景凑辗ǘǔ绦蜇瀼貓?zhí)行本辦法。第三條公司和所屬單位開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，必須嚴(yán)格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實(shí)合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理

2、全過程，納入考核、嚴(yán)格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營(yíng)管理。第四條合規(guī)是公司對(duì)全體員工的基本要求，員工應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)理念，熟知并嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個(gè)人謀取利益。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)要求，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)依法決策、依法管理。第五條公司和所屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)合規(guī)管理負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。第六條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實(shí)行分類管理。其中，商務(wù)行為合規(guī)管理由

3、合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)綜合管理；非商務(wù)行為合規(guī)管理由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。本辦法所稱商務(wù)行為，指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的行為。第七條公司企管法規(guī)處是商務(wù)行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下主要職責(zé)：（一）組織制（修）訂公司合規(guī)管理制度。（二）組織公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警、審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測(cè)試。（三）組織公司機(jī)關(guān)和所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)和檔案管理。（四）組織重要事項(xiàng)合規(guī)審查。（五）組織反壟斷和

4、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面的違規(guī)案件調(diào)查。（六）負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理信息平臺(tái)的維護(hù)和管理。（七）指導(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作。第八條公司有關(guān)部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)商務(wù)行為合規(guī)管理相關(guān)工作。組織人事部門負(fù)責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部任免、獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一。紀(jì)委負(fù)責(zé)違規(guī)舉報(bào)受理、反商業(yè)賄賂反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責(zé)任追究。審計(jì)處負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)審計(jì)。第九條公司業(yè)務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)分工履行以下職責(zé)：（一）依據(jù)公司合規(guī)管理制度修訂相關(guān)業(yè)

5、務(wù)管理制度及合規(guī)流程。（二）組織制定并落實(shí)本業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（三）組織本業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)。（四）對(duì)相關(guān)對(duì)外交易事項(xiàng)組織合規(guī)審查。（五）協(xié)助配合合規(guī)調(diào)查。（六）組織或督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。第十條公司所屬單位負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理，明確商務(wù)行為合規(guī)管理部門及職責(zé)。第二章預(yù)防與控制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警（八）其他商業(yè)賄賂或利益輸送情形。第二十四條公司和所屬單位進(jìn)行收購(gòu)兼并、市場(chǎng)營(yíng)銷等活動(dòng)，合規(guī)管理部門應(yīng)參與相關(guān)方案

6、、合同等的研究論證，對(duì)其是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)進(jìn)行審查。第二十五條公司和所屬單位進(jìn)行收購(gòu)兼并、市場(chǎng)營(yíng)銷等活動(dòng)，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不得組織實(shí)施：（一）達(dá)到國(guó)家規(guī)定經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的收購(gòu)兼并未向集團(tuán)公司申報(bào)審查，或?qū)彶闆Q定禁止集中的。（二）在確定或調(diào)整油氣等商品價(jià)格、限制油氣等商品產(chǎn)（銷）量、分割市場(chǎng)等方面與競(jìng)爭(zhēng)者協(xié)商、達(dá)成協(xié)議的。（三）操縱價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件等濫用市場(chǎng)支配地位的。（四）假

7、冒他人商標(biāo)標(biāo)識(shí)、虛假?gòu)V告宣傳、低價(jià)傾銷、詆毀競(jìng)爭(zhēng)者聲譽(yù)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的。（五）其他壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。第四節(jié)合規(guī)登記報(bào)告第二十六條領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員對(duì)下列事項(xiàng)，除依照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向合規(guī)管理部門登記報(bào)告：（一）本人在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的。（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的。（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對(duì)象的（交易承辦人員

8、依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外）。（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng)。公司機(jī)關(guān)和所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)向公司合規(guī)管理部門登記報(bào)告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報(bào)告。合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)報(bào)告事項(xiàng)予以保密。第二十七條員工本人在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)自兼職之日起三個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告兼職單位成立時(shí)間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時(shí)間，是否與集團(tuán)公司及所屬企業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或業(yè)務(wù)往來等。第二十八條員工本人或親友投

9、資（或管理）的非上市企業(yè)擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項(xiàng)等。第二十九條員工向公司或所屬單位推薦交易對(duì)象（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外），應(yīng)當(dāng)報(bào)告推薦理由、與推薦對(duì)象的關(guān)系、推薦對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)情況。第三十條對(duì)于涉及交易的登記報(bào)告事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將報(bào)告情況通報(bào)交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同

10、，不得給予照顧。報(bào)告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。第五節(jié)合規(guī)評(píng)價(jià)第三十一條公司和所屬單位根據(jù)管理權(quán)限分別對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員每年進(jìn)行一次合規(guī)評(píng)價(jià)。合規(guī)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正。合規(guī)評(píng)價(jià)與年度考核同步進(jìn)行。第三十二條合規(guī)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：（一）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識(shí)、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求等情況。（二）報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)情況。（三）遵守制度規(guī)定情況。（四）違規(guī)及整改情況。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評(píng)價(jià)除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)將其落