2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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1、合規(guī)管理制度 管理制度一一一 總則一一一 為規(guī)范公司合規(guī)管理,完善合規(guī)管理體系,明確合規(guī)管理責(zé)任,保障公司依法合規(guī)經(jīng)營,實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展,特制訂本制度。一一一 合規(guī)與合規(guī)管理依法合規(guī)經(jīng)營簡(jiǎn)稱“合規(guī)”,是指公司經(jīng)營活動(dòng)(包括公司行為和公司員工執(zhí)業(yè)行為)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)管理制度。本制度所稱法律法規(guī)是指適用于評(píng)級(jí)公司經(jīng)營活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等;本制度所稱管理制度,是指公司制定的行政

2、管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度等。本制度所稱合規(guī)管理,是指有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。另外,合規(guī)管理還包括合規(guī)教育,合規(guī)文化建設(shè),提高全員合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是公司一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指因公司經(jīng)營活動(dòng)違反法律、法規(guī)和公司有關(guān)管理制度,致使公司受到監(jiān)管處罰、財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。一一一 合規(guī)管理原則在公司各部門(以下簡(jiǎn)稱“各單位”)合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上,合規(guī)管理遵循以下原則:(一)全面管理

3、原則合規(guī)管理涵蓋各單位和全體公司員工,覆蓋公司所有評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)全流程,做到事事合規(guī)、人人合規(guī)。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé),對(duì)公司合規(guī)管理的整體有效性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承視具體情況立即報(bào)告合規(guī)負(fù)責(zé)人或公司高級(jí)管理人員。相關(guān)部門及人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí),及

4、時(shí)采取相關(guān)措施或向有關(guān)部門報(bào)告。公司應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人,禁止相關(guān)人員對(duì)其打擊報(bào)復(fù)。一一一 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)一一一 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置公司合規(guī)管理部負(fù)責(zé)管理、統(tǒng)籌及協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作,合規(guī)管理部設(shè)專職合規(guī)部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理崗。公司合規(guī)管理部向評(píng)級(jí)市場(chǎng)部門、作業(yè)部門派駐專職合規(guī)崗,職能管理部門設(shè)置兼職合規(guī)管理崗,合規(guī)管理崗位人員承擔(dān)的合規(guī)管理工作直接向合規(guī)部負(fù)責(zé)。一一一 合規(guī)部職責(zé)合規(guī)部負(fù)責(zé)有效識(shí)別和管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),承擔(dān)以下合規(guī)管理職

5、責(zé):(一)擬定合規(guī)管理相關(guān)制度并組織落實(shí);(二)承擔(dān)全業(yè)務(wù)口徑、全業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理,包括合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)考核與獎(jiǎng)懲等;(三)持續(xù)關(guān)注評(píng)級(jí)行業(yè)法律法規(guī)的變化情況,為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)建議;組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)部門對(duì)相關(guān)管理制度進(jìn)行修訂,使其符合國家法律、法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章的要求;(四)監(jiān)督檢查公司評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)運(yùn)營、初評(píng)和跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的信息披露情況;(五)為管理層、部門提供合規(guī)咨詢,對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),包括新老員工的合規(guī)培訓(xùn)

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