上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

1、1上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者認可。3、可轉換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。4、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當約定保護債券持有人權利的辦法，以及債券持有人會議的權利、程序和決議生效條件。5、公開發(fā)行可轉

2、換公司債券，都應當提供擔保。6、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。7、證券公司可作為發(fā)行可轉債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉債設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額。9、債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權，并于轉股的當日成為發(fā)行公司的股東。10、募集說明書應當約定上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權利。11、

3、發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。12、認股權和債券分離交易的可轉換公司債券也稱分離交易的可轉換公司債券。13、特殊情況下，募集說明書公告的權證存續(xù)期限可以調整。14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。15、可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起六個月后方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。3

4、D、十五個交易日7、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）。A、24個月B、18個月C、12個月D、36個月8、認股權證自發(fā)行結束至少已滿（）起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內的特定交易日。A、三個月B、九個月C、十二個月D、六個月9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）通過。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下10、利潤實現數未達到盈利預測

5、的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，（）不得作為特定對象認購證券。A、二十四個月內B、三十六個月內C、十二個月內D、永遠12、上市公司和保薦機構、承銷商向參與認購的投資者提供財務資助或補償的，中國證監(jiān)會可以責令改