華泰證券股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)人員績(jī)效管理辦法

1、1華泰證券股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)人員華泰證券股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)人員績(jī)效管理辦法（試行）績(jī)效管理辦法（試行）第一章第一章總則總則第一條為科學(xué)合理地對(duì)公司的營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行績(jī)效管理，鼓勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)人員提升業(yè)績(jī)，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)人員提高執(zhí)業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)與公司的共同發(fā)展，結(jié)合公司向理財(cái)服務(wù)轉(zhuǎn)型的需要，制定《華泰證券股份有限公司營(yíng)銷(xiāo)人員績(jī)效管理辦法[2012版]》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本辦法）。第二條本辦法適用于各分公司、各中心營(yíng)業(yè)部、各營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各分支機(jī)構(gòu)）對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的績(jī)效管理

2、。第三條釋義1.托管資產(chǎn)：指客戶(hù)在公司所開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)可計(jì)價(jià)的資產(chǎn)余額，包括資金余額、股票（A、B股）、上市公司非流通股、基金、債券及其他理財(cái)產(chǎn)品凈值等，融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)的融入資產(chǎn)等暫不計(jì)入托管資產(chǎn)。2.有效客戶(hù)：指開(kāi)通了股東賬戶(hù)或持有理財(cái)產(chǎn)品（包括紫金理財(cái)產(chǎn)品、基金等）且托管資產(chǎn)10000元或以上的客戶(hù)。3.流失客戶(hù)：參照CRM系統(tǒng)對(duì)流失客戶(hù)的定義，僅含歷史上曾交易（含購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品）或托管資產(chǎn)曾超1萬(wàn)元的客戶(hù)。4.當(dāng)月新增有效戶(hù)：是

3、指當(dāng)月開(kāi)戶(hù)，且達(dá)到有效客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)賬戶(hù)。若開(kāi)戶(hù)當(dāng)月未達(dá)到有效戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)戶(hù)后三個(gè)月內(nèi)任一月份達(dá)到有效戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶(hù)。5.當(dāng)月新增有效戶(hù)資產(chǎn)：是指當(dāng)月新增有效戶(hù)的托管資產(chǎn)總和。6.當(dāng)月凈新增有效戶(hù)：指當(dāng)月新增有效戶(hù)減去當(dāng)月流失客戶(hù)。3本（不含各種津貼）的比例。營(yíng)銷(xiāo)人員貢獻(xiàn)度的計(jì)算公式為：貢獻(xiàn)度=貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收(基本薪酬業(yè)績(jī)薪酬基本福利)。其中，基本福利指公司按照國(guó)家規(guī)定為勞動(dòng)合同營(yíng)銷(xiāo)人員繳納的，包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)

4、、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金等。14.管理類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)人員貢獻(xiàn)度：指管理類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)人員下屬的所有營(yíng)銷(xiāo)人員（含本人，不含入職半年?duì)I銷(xiāo)人員）創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為其支付的基本人力成本總和（不含各種津貼）的比例。15.分公司（或營(yíng)業(yè)部）營(yíng)銷(xiāo)人員貢獻(xiàn)度：指分公司（或營(yíng)業(yè)部）下屬的所有營(yíng)銷(xiāo)人員（不含入職半年?duì)I銷(xiāo)人員）創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為其支付的全部人力成本總和（含各種營(yíng)銷(xiāo)人員津貼）的比例。16.市場(chǎng)調(diào)整系數(shù)T1：指公司依據(jù)市場(chǎng)交易和

5、市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)之后得到的調(diào)整系數(shù)，用于市場(chǎng)變化達(dá)到一定程度時(shí)對(duì)職級(jí)考評(píng)條件進(jìn)行調(diào)整。17.服務(wù)凈創(chuàng)收調(diào)整系數(shù)T2：指市場(chǎng)變化達(dá)到一定程度時(shí)用于調(diào)節(jié)服務(wù)凈創(chuàng)收提成比例的調(diào)整系數(shù)。18.貢獻(xiàn)度調(diào)整系數(shù)T3：指市場(chǎng)變化達(dá)到一定程度時(shí)用于調(diào)節(jié)貢獻(xiàn)度的調(diào)整系數(shù)。19.套餐簽約率：營(yíng)銷(xiāo)人員名下新增客戶(hù)簽訂紫金私人顧問(wèn)服務(wù)套餐的比率。20.調(diào)高傭金戶(hù)數(shù)：在分配服務(wù)后較分配前傭金有所調(diào)高的服務(wù)客戶(hù)數(shù)量。21.潛在客戶(hù)積分：參照潛在客戶(hù)管理辦法