證券經(jīng)紀人制度研究.pdf

1、我國證券經(jīng)紀市場的競爭日益加劇,證券經(jīng)紀人成為我國證券經(jīng)紀市場的重要組成部分。但我國的《證券法》里只對法人資格的證券經(jīng)紀人進行了界定,對自然型證券經(jīng)紀人還沒有明確法律規(guī)定。2009年4月13日起實施的《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是迄今為止第一個專門針對證券經(jīng)紀人隊伍設(shè)立的規(guī)章。其對證券經(jīng)紀人的資格憑證、行為規(guī)范、權(quán)益、法律地位等都有了明確的規(guī)定。這一規(guī)定的頒布實施對我國證券經(jīng)紀人行業(yè)的規(guī)范和發(fā)展建立了良好的法律基礎(chǔ)。但任何法律都有其滯后性

2、,存在著諸如證券經(jīng)紀人的門檻太低,個人行為操守不規(guī)范,信用差,對形成的連帶責(zé)任限定太少,對證券經(jīng)紀人的違規(guī)的處罰不嚴重,出現(xiàn)惡性競爭等問題,這不僅會對證券公司和投資者有一定的損害,而且還嚴重擾亂了證券市場的秩序。另外,相對證券公司而言,證券經(jīng)紀人是弱勢群體。證券經(jīng)紀人的權(quán)益同樣缺少保護,針對證券經(jīng)紀人的自身權(quán)利也亟需出臺相應(yīng)的法律規(guī)范予以保障。
　　 本文主體分為四個主要部分:第一部分是由證券經(jīng)紀人引出證券經(jīng)紀人制度并加以概述,

3、其中包括對證券經(jīng)紀人定義和證券經(jīng)紀人制度定義的分析；第二部分是通過比較和分析來介紹國外證券經(jīng)紀人制度的法律背景和發(fā)展現(xiàn)狀；第三部分是針對國內(nèi)證券經(jīng)紀人的現(xiàn)行制度的實踐,總結(jié)國內(nèi)證券經(jīng)紀人制度中存在的主要問題；第四部分是由證券經(jīng)紀人制度實際存在的問題提出有針對性和可行性的完善建議。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于能夠通過概述和比照國內(nèi)外情況以及具體發(fā)生的實際問題總結(jié)分析,并且對所需要的法律保障進行了規(guī)范化的研究。最終營造出我國證券經(jīng)紀市