證券經(jīng)紀(jì)人制度研究.pdf

1、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇,證券經(jīng)紀(jì)人成為我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)的重要組成部分。但我國(guó)的《證券法》里只對(duì)法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了界定,對(duì)自然型證券經(jīng)紀(jì)人還沒(méi)有明確法律規(guī)定。2009年4月13日起實(shí)施的《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是迄今為止第一個(gè)專(zhuān)門(mén)針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍設(shè)立的規(guī)章。其對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的資格憑證、行為規(guī)范、權(quán)益、法律地位等都有了明確的規(guī)定。這一規(guī)定的頒布實(shí)施對(duì)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)的規(guī)范和發(fā)展建立了良好的法律基礎(chǔ)。但任何法律都有其滯后性

2、,存在著諸如證券經(jīng)紀(jì)人的門(mén)檻太低,個(gè)人行為操守不規(guī)范,信用差,對(duì)形成的連帶責(zé)任限定太少,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)的處罰不嚴(yán)重,出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題,這不僅會(huì)對(duì)證券公司和投資者有一定的損害,而且還嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)的秩序。另外,相對(duì)證券公司而言,證券經(jīng)紀(jì)人是弱勢(shì)群體。證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)益同樣缺少保護(hù),針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的自身權(quán)利也亟需出臺(tái)相應(yīng)的法律規(guī)范予以保障。
　　 本文主體分為四個(gè)主要部分:第一部分是由證券經(jīng)紀(jì)人引出證券經(jīng)紀(jì)人制度并加以概述,

3、其中包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人定義和證券經(jīng)紀(jì)人制度定義的分析；第二部分是通過(guò)比較和分析來(lái)介紹國(guó)外證券經(jīng)紀(jì)人制度的法律背景和發(fā)展現(xiàn)狀；第三部分是針對(duì)國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人的現(xiàn)行制度的實(shí)踐,總結(jié)國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人制度中存在的主要問(wèn)題；第四部分是由證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)際存在的問(wèn)題提出有針對(duì)性和可行性的完善建議。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于能夠通過(guò)概述和比照國(guó)內(nèi)外情況以及具體發(fā)生的實(shí)際問(wèn)題總結(jié)分析,并且對(duì)所需要的法律保障進(jìn)行了規(guī)范化的研究。最終營(yíng)造出我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)市