證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度研究.pdf

1、隨著證券市場的不斷發(fā)展，證券經(jīng)紀人大量地參與到證券交易當(dāng)中并扮演著愈來愈重要的角色。證券經(jīng)紀人的整體行為已經(jīng)能夠影響證券市場穩(wěn)定和有序進行。因此，如何規(guī)制證券經(jīng)紀人的交易行為就成為了重要的課題。本文通過對海外證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度的研究和國內(nèi)現(xiàn)狀的分析，提出了完善和發(fā)展我國的證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度的措施。這對于我國證券市場的健康發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實意義。
　　為了更加清晰地對證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度加以研究，本文分六個部分來闡述：

2、第一部分，主要是提出問題以及闡述證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度的研究意義；第二部分，主要對證券經(jīng)紀人概念、法律責(zé)任的定義以及證券經(jīng)紀人法律責(zé)任基本內(nèi)容進行基礎(chǔ)性闡述。第三部分，主要對美國、新加坡、香港的證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度進行分析研究，尋找他們的共同點，取其精華去其糟粕，尋求對我國證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度的啟示。第四部分，主要對我國證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度的現(xiàn)狀和不足進行論述，分析目前我國證券經(jīng)紀人法律責(zé)任制度存在的問題，第五部分，主要闡述我國目