證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度研究.pdf

1、隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，證券經(jīng)紀(jì)人大量地參與到證券交易當(dāng)中并扮演著愈來愈重要的角色。證券經(jīng)紀(jì)人的整體行為已經(jīng)能夠影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定和有序進(jìn)行。因此，如何規(guī)制證券經(jīng)紀(jì)人的交易行為就成為了重要的課題。本文通過對(duì)海外證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度的研究和國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀的分析，提出了完善和發(fā)展我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度的措施。這對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　為了更加清晰地對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度加以研究，本文分六個(gè)部分來闡述：

2、第一部分，主要是提出問題以及闡述證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度的研究意義；第二部分，主要對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人概念、法律責(zé)任的定義以及證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任基本內(nèi)容進(jìn)行基礎(chǔ)性闡述。第三部分，主要對(duì)美國(guó)、新加坡、香港的證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度進(jìn)行分析研究，尋找他們的共同點(diǎn)，取其精華去其糟粕，尋求對(duì)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度的啟示。第四部分，主要對(duì)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度的現(xiàn)狀和不足進(jìn)行論述，分析目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人法律責(zé)任制度存在的問題，第五部分，主要闡述我國(guó)目