證券經紀人勝任力模型構建研究.pdf

1、中國證劵市場正處于高速發(fā)展中，其市場規(guī)模、交易金額、交易品種等都達到了很高的水平。隨著證券市場的發(fā)展，證券公司也得到了長足的進步。然而，內外競爭日趨激烈，證券公司的利潤空間已大不如前，很多證券公司陷入步履維艱的境況。提升自身競爭力，成為證券公司應對競爭壓力的當務之急。證券經紀人作為證券公司最重要的資源，是證券公司與投資者之間聯(lián)系的重要紐帶和橋梁。其個人素質和能力的高低很大程度上決定了投資者的滿意度和忠誠度，進而決定了證券公司的競爭力。因

2、此，提升證券經紀人的素質對于證券公司有重大影響。本文以證券經紀人為研究對象，運用文獻分析、工作分析、行為事件訪談和問卷調查，對證券經紀人勝任力模型進行了深入研究。通過構建證券經紀人勝任力模型，為提升證券經紀人的整體素質提供一定的理論指導。
　　 首先，本文在大量文獻閱讀的基礎上，總結出勝任力研究一般過程模型，為本研究的開展提供指導。同時，以現(xiàn)有相關理論研究為基礎，結合針對接受訪談的證券經紀人的實際工作經歷分析，提出證券經紀人勝任

3、力構成要素以及研究假設。
　　 其次，本文對證券經紀人勝任力模型進行實證研究，分三個階段進行：第一階段，通過工作分析、行為事件訪談和開放式問卷調查收集證券經紀人勝任特征及其典型行為表現(xiàn)，為編制預試問卷奠定基礎；第二階段，在項目收集的基礎上，編制預試問卷，實施預試。通過對預試調查數(shù)據(jù)進行項目區(qū)分度分析、項目總相關系數(shù)分析以及探索性因子分析，刪除不合理的項目，形成正式調查問卷；第三階段，實施正式調查，通過對正式調查數(shù)據(jù)進行探索性因子

4、分析，最終獲取證券經紀人六項勝任特征：客戶導向、專業(yè)知識、人際溝通能力、意志力、法規(guī)意識與學習能力。根據(jù)對各項勝任特征的評分，確定每項勝任特征的權重，六項勝任特征權重依次為：16.30％、17.23%、17.15%、15.98%、15.70%、17.64%。
　　 然后，本文通過獨立樣本T檢驗與單因素方差分析進一步探討人口統(tǒng)計學變量對證券經紀人勝任特征評價的影響。結果表明，女性比男性更看重專業(yè)知識；年齡大的證券經紀人比年齡小的證