中國證券公司經(jīng)紀人管理研究.pdf

1、隨著證券公司經(jīng)營環(huán)境的變化，以及資本市場開放日期日益臨近和增加我國券商的綜合競爭力等，國內(nèi)券商開始探索從傳統(tǒng)營業(yè)部以通道服務(wù)為主的“坐”商經(jīng)營方式，向以市場為導向，以客戶需求為核心的“行”商模式轉(zhuǎn)型。而證券經(jīng)紀人制度的探索正是經(jīng)營轉(zhuǎn)型的典型代表，與之對應(yīng)的就是證券公司對經(jīng)紀人如何管理才能使之發(fā)揮最大的作用。 在業(yè)內(nèi)看來，證券經(jīng)紀人是衡量證券市場成熟的重要標志。盡管中國股票經(jīng)紀人起步晚，經(jīng)紀人制度處于建設(shè)的初級階段，但從行業(yè)發(fā)展的

2、趨勢來看，實行經(jīng)紀人制度實在是大勢所趨。不過，目前國內(nèi)股票經(jīng)紀人與券商、與客戶的關(guān)系、經(jīng)紀人自身的行為規(guī)范，也無界定，一旦出現(xiàn)糾紛，難以從法律上給予充分的保護，因此建立一套完善的證券經(jīng)紀人管理制度是一個亟待解決的問題。 本文力求從我國國情和證券公司的實際情況出發(fā)，立足證券公司，探討建立證券經(jīng)紀人管理制度的可行性，并重點分析了以人為出發(fā)點和以業(yè)務(wù)為出發(fā)點的三類對經(jīng)紀人的管理方式，即：經(jīng)紀人的人員管理，包括素質(zhì)管理、薪酬管理和考核管