證券侵權(quán)民事訴訟原告制度研究.pdf

1、我國證券市場經(jīng)歷了20年的發(fā)展，取得不少進(jìn)步，同時(shí)存在諸多不完善，比如證券違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生、司法救濟(jì)作為權(quán)利救濟(jì)的最后一道防線存在諸多不暢、中小投資者權(quán)利的保障嚴(yán)重欠缺。投資者系證券市場運(yùn)作的關(guān)鍵，若其權(quán)利得不到合理維護(hù)，勢必影響其投資信心，最終影響證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。故有必要進(jìn)一步加強(qiáng)對證券投資者的保護(hù)。
　　 證券民事訴訟包括證券違約民事訴訟、證券侵權(quán)民事訴訟及其他訴訟。本文重點(diǎn)討論證券侵權(quán)民事訴訟，因?yàn)槠鋵ψC券投資者權(quán)

2、利的維護(hù)、對證券違法違規(guī)者的處罰、對證券市場的穩(wěn)健發(fā)展乃至社會的穩(wěn)定、整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有重要意義。但因該訴訟涉及范圍比較廣，本文僅選擇原告制度進(jìn)行了探討。包括誰可以提起訴訟？提起訴訟的標(biāo)準(zhǔn)是什么？以及其他證券投資者如何加入訴訟等。
　　 全文共分四個(gè)部分，共計(jì)三萬一千余字。
　　 第一部分概述證券侵權(quán)民事訴訟與當(dāng)事人適格理論。首先介紹了證券侵權(quán)民事訴訟與當(dāng)事人適格理論，明確證券侵權(quán)民事訴訟的概念、理清證券民事訴訟與

3、證券侵權(quán)民事訴訟的區(qū)別，避免后文理解有誤。然后介紹了當(dāng)事人適格理論的發(fā)展，以及當(dāng)事人適格理論發(fā)展對證券侵權(quán)民事訴訟的影響。當(dāng)事人適格理論系原告制度的理論基礎(chǔ)，證券侵權(quán)民事訴訟之所以會存在不同的訴訟方式，很大程度上是因?yàn)楫?dāng)事人適格理論的發(fā)展。
　　 第二部分介紹其他國家和地區(qū)證券侵權(quán)民事訴訟原告制度。詳細(xì)介紹了美國集團(tuán)訴訟、德國及我國臺灣地區(qū)的團(tuán)體訴訟、日本的選定當(dāng)事人制度的概念及歷史發(fā)展；并對原告提起證券侵權(quán)民事訴訟的標(biāo)準(zhǔn)，其他

4、證券投資者參加訴訟的形式，判決效力的擴(kuò)張等做了詳細(xì)敘述及評析。
　　 第三部分介紹我國證券侵權(quán)民事訴訟原告制度的現(xiàn)狀及缺陷。該部分首先介紹了我國證券侵權(quán)民事訴訟的立法和司法概況；之后詳細(xì)介紹我國證券侵權(quán)民事訴訟原告制度現(xiàn)狀，深入分析我國證券侵權(quán)民事訴訟在原告制度方面的不足。
　　 第四部分提出完善我國證券侵權(quán)民事訴訟的建議。在綜合評析不同學(xué)者觀點(diǎn)后，筆者認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)充分肯定我國人數(shù)不確定代表人訴訟制度在證券侵權(quán)領(lǐng)域的獨(dú)特