論我國(guó)證券犯罪的立法及其完善.pdf

1、證券犯罪是指違反證券管理法律法規(guī),嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)的運(yùn)行秩序,依法應(yīng)受刑事處罰的行為。我國(guó)證券市場(chǎng)的建立和運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng),但是發(fā)展較快,存在諸多不足,證券犯罪呈嚴(yán)重化趨勢(shì)。證券犯罪立法是規(guī)制證券犯罪的前提,加強(qiáng)對(duì)證券犯罪立法的研究,對(duì)其從理論上進(jìn)行系統(tǒng)的論述,對(duì)于嚴(yán)密刑事法網(wǎng),遏制證券犯罪,保障證券市場(chǎng)健康有序的發(fā)展具有重要的意義。
　　本文從六個(gè)部分對(duì)我國(guó)證券犯罪立法問(wèn)題進(jìn)行研究和評(píng)述。
　　第一部分:“證券犯罪概述”。首先

2、,論述了證券犯罪的概念。我國(guó)目前關(guān)于證券犯罪的概念沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義,筆者在分析幾種具有代表性的觀點(diǎn)后,認(rèn)為證券犯罪是指違反證券管理法律法規(guī),嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)的運(yùn)行秩序,依法應(yīng)受刑事處罰的行為。關(guān)于證券犯罪的特征,本文從兩方面進(jìn)行論述,一是證券犯罪的現(xiàn)象特征,該類特征充分表明了該類犯罪行為的法益侵害性。二是證券犯罪的構(gòu)成要件特征,從而表明了證券犯罪的刑事相符性、該當(dāng)性和有責(zé)性。
　　第二部分:“證券犯罪的立法依據(jù)”。本部分從證券犯

3、罪刑事立法具有必要性以及證券犯罪刑事立法的特殊功能兩方面論述了證券犯罪的立法依據(jù)。
　　第三部分:“證券犯罪的立法模式”。從證券犯罪的宏觀模式和微觀模式進(jìn)行分析,指出在宏觀上是刑法典和附屬刑法結(jié)合型,在微觀上是分散型、一罪一型和罪狀敘明式的刑事立法模式。
　　第四部分:“證券犯罪的立法原則”。本部分論述了證券犯罪立法的五大原則,分別是以證券法律法規(guī)為刑事立法基礎(chǔ)的原則、借鑒國(guó)際立法與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的原則、刑法調(diào)整的最后手段性

4、原則、刑法調(diào)整的適度原則和追求最佳立法效益的原則。
　　第五部分:“證券犯罪的立法狀況”。首先,把我國(guó)證券犯罪立法分為新刑法頒布前和新刑法頒布后兩個(gè)階段分別介紹,重點(diǎn)突出新刑法頒布后的證券犯罪立法。其次,從宏觀和微觀兩方面評(píng)析了我國(guó)證券犯罪的不足。
　　第六部分:“證券犯罪的立法完善”。本部分從兩方面進(jìn)行分析,一是證券犯罪立法模式的選擇。二是證券犯罪立法體系的完善,具體包括加強(qiáng)刑法與證券法的協(xié)調(diào)、罪名的完善、適時(shí)出臺(tái)證券犯罪