論我國證券委托理財(cái)?shù)牧⒎ㄍ晟?pdf

1、華東政法學(xué)院碩士學(xué)位論文論我國證券委托理財(cái)?shù)牧⒎ㄍ晟菩彰豪罴螌幧暾垖W(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：顧功耘20050420全文結(jié)構(gòu)包括導(dǎo)言和正文兩部分，正文又分為六章。首先對委托理財(cái)?shù)膬?nèi)涵進(jìn)行了考察和界定，并對委托理財(cái)產(chǎn)生、興起的市場環(huán)境和原因進(jìn)行分析；隨后就委托理財(cái)?shù)男袨樘卣?、行為性質(zhì)、法律關(guān)系及所帶來的風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)加以評述和解析；最后針對當(dāng)前我國委托理財(cái)?shù)膶?shí)際情況為立法、司法和監(jiān)管部門就與委托理財(cái)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范、糾紛解決、法律適用、

2、公司治理等問題提出了立法和政策建議。實(shí)際上本文試圖解決的中心問題就是在立法上如何評價(jià)和處理委托理財(cái)問題。第一章從經(jīng)濟(jì)金融的發(fā)展造就的大環(huán)境、委托理財(cái)?shù)淖陨硖攸c(diǎn)、證券市場一度火爆的行情、實(shí)業(yè)投資的難度和采取保底收益做法的效果等幾個(gè)方面分析了我國委托理財(cái)興起的原因。概括總結(jié)了我國委托理財(cái)呈現(xiàn)出的特點(diǎn)：委托理財(cái)?shù)闹饕腥藶樯鲜泄?；受托機(jī)構(gòu)形形色色，受托人素質(zhì)的良莠不齊：委托理財(cái)?shù)馁Y金來源有違規(guī)嫌疑；理財(cái)條款五花八門，“保底條款”普遍流行：

3、信息披露遮遮掩掩，規(guī)避法律現(xiàn)象普遍存在。第二章結(jié)合委托理財(cái)法律性質(zhì)問題，對已有的“信貸說”、“委托代理說”、“信托說”分別進(jìn)行了評述。指出了對已有的委托理財(cái)判斷其法律性質(zhì)的依據(jù)。并結(jié)合委托理財(cái)?shù)淖陨硖攸c(diǎn)和實(shí)踐需要，建議今后立法宜將委托理財(cái)納入信托關(guān)系予以調(diào)整。第三章對委托理財(cái)合同涉及的法律問題作了一個(gè)較為全面的總結(jié)和分析，包括：對委托理財(cái)合同的分類；受托理財(cái)?shù)馁Y格及其對委托理財(cái)合同效力的影響；委托理財(cái)合同中的保底條款的效力分析；委托理財(cái)

4、主體資格的認(rèn)定、職責(zé)界定；委托理財(cái)合同主體的過錯(cuò)和損失認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法。第四章站在立法者和監(jiān)管者的角度，指出了我國委托理財(cái)面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能。分析強(qiáng)調(diào)了造成風(fēng)險(xiǎn)可能的主要原因是：信息披露存在嚴(yán)重問題；對委托理財(cái)行為缺乏有效的監(jiān)控，委托理財(cái)決策程序極不完善；相關(guān)法制建設(shè)的落后，政出多門現(xiàn)象嚴(yán)重；市場誠信體系的缺失。第五章結(jié)合目前我國委托理財(cái)糾紛的現(xiàn)狀，指出我們迫切需要在司法解決委托理財(cái)糾紛外，積極探索低成本、高效率的糾紛解決機(jī)制。委托理財(cái)仲裁