訴訟上的禁反言研究.pdf

1、禁反言制度貫穿于英美法系的所有部門法,無論是實(shí)體法還是程序法,都包含其衍生的制度。這項(xiàng)重要的制度由于英國商事規(guī)則與民法規(guī)則、普通法院與衡平法院之間不斷的沖突、融合而發(fā)展出許多分支,形成了一個(gè)龐雜的體系。按屬性,禁反言可劃分為衡平法上禁反言、證據(jù)禁反言以及訴訟上的禁反言。訴訟上的禁反言又包括記錄禁反言與判決禁反言。而在美國,判決禁反言還衍生出直接禁反言、間接禁反言以及司法陳述禁反言。這些分類交織繁復(fù),大多沒有明確的內(nèi)涵和外延。因此,邊界相

2、對清晰、適用較為方便的間接禁反言成為美國訴訟上的禁反言的代表,結(jié)合既判力制度,形成了運(yùn)作較好的判決效力制度。
　　目前,國內(nèi)尚無任何全面、系統(tǒng)和集中介紹和研究禁反言制度的文獻(xiàn)。因此,本文擬梳理禁反言制度發(fā)展、分類的脈絡(luò),并在此基礎(chǔ)上集中研究間接禁反言的具體制度與運(yùn)行方式,進(jìn)而嘗試深入把握間接禁反言的形成并對力圖描述禁反言制度的整體圖景。因此,本文具有重要理論價(jià)值。
　　除引言和結(jié)語外,本文分為四個(gè)部分:
　　第一部分是

3、禁反言制度概述。本部分首先討論禁反言的詞源及其在國內(nèi)翻譯中存在的爭議,進(jìn)而從 coke爵士的分類切入,討論禁反言在發(fā)展過程中呈現(xiàn)出的多種規(guī)則,最后介紹了學(xué)界對于禁反言性質(zhì)的討論以及分類的爭議。
　　第二部分著重介紹訴訟上的禁反言。本部分按照其出現(xiàn)的時(shí)間順序依次介紹了記錄禁反言、判決禁反言、裁決禁反言、直接禁反言、間接禁反言以及司法禁反言,并力圖厘清禁反言之間的關(guān)系,最后詳細(xì)介紹了司法陳述禁反言的歷史發(fā)展、規(guī)則變化及其與間接禁反言之

4、異同。
　　第三部分是本文的重點(diǎn),集中介紹間接禁反言。首先,本部分從一般原則、基本規(guī)則、基本類型等方面勾勒出間接禁反言的基本面貌,進(jìn)而討論決定間接禁反言客觀范圍的爭點(diǎn),介紹判斷爭點(diǎn)同一的標(biāo)準(zhǔn),并對起到禁反言作用的爭點(diǎn)是否包括法律爭點(diǎn)進(jìn)行辨析。其次,本部分介紹了間接禁反言適用的當(dāng)事人范圍與適用條件,還有間接禁反言適用的例外情況。
　　為了能更好地說明間接禁反言,第四部分對美國的既判力制度和日本的爭點(diǎn)效理論進(jìn)行了比較分析。首先,

5、本部分介紹了美國既判力制度的原則,適用條件、適用對象及其與間接禁反言之間的對比,進(jìn)而介紹由這兩項(xiàng)制度所組成的、運(yùn)作良好的美國先例判決制度。其次,本部分介紹了日本借鑒間接禁反言所提出的爭點(diǎn)效理論,梳理了爭點(diǎn)效產(chǎn)生的原因、背景、特色、依據(jù)及其適用的五大條件,指出其在日本實(shí)踐中的運(yùn)作狀況以及存在的各類爭議,進(jìn)而對是否引進(jìn)間接禁反言制度以及引進(jìn)該制度所需的條件進(jìn)行初步的探討。
　　本文簡要梳理了復(fù)雜而難以把握的禁反言制度,并以間接禁反言為