商法價(jià)值研究.pdf

1、商法可以說是最古老的一門法律。商法最初表現(xiàn)為商業(yè)慣例和習(xí)慣。正如一句拉丁語格言,“哪里有貿(mào)易,哪里有法律”。從古希臘、古羅馬到中世紀(jì),久而久之,商事習(xí)慣衍化為商人法(Law Merchant),隨之也出現(xiàn)了專門解決商人爭(zhēng)議的機(jī)構(gòu)——行會(huì)法庭或商事法院。中世紀(jì)以后,世俗政權(quán)逐漸強(qiáng)大,國家漸多加強(qiáng)對(duì)商事活動(dòng)的干預(yù),制定或編纂商法成為一種趨勢(shì)。從近代到現(xiàn)代,國家對(duì)商事活動(dòng)的干預(yù)更趨激烈,但商法作為私法的本質(zhì)屬性并未改變。拉德布魯赫認(rèn)為,歐洲大

2、陸的商人法保存至我們的時(shí)代,并非只是歷史的殘余物,而是具有其他法律領(lǐng)域難以匹敵的更新能力和應(yīng)變能力,不斷為生活反復(fù)充實(shí),進(jìn)而豐富了整個(gè)私法秩序。至少在個(gè)人主義的法律時(shí)代,商法總在扮演著一般私法的開拓者和急先鋒的角色。
　　古代中國,沒有真正意義上的商法。新中國由于采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,經(jīng)過社會(huì)主義改造,私營(yíng)經(jīng)濟(jì)逐漸消亡,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由國家管制,按計(jì)劃生產(chǎn)、銷售,商品經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律被扭曲,所謂的商法并不存在。改革開放以后,到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

3、體制的確立,作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三大法律支柱之一的商法才受到國家和社會(huì)的重視,商法成為社會(huì)主義法制體系的重要組成部分。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),必須有相應(yīng)的法律支撐和保障。民法、商法、經(jīng)濟(jì)法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三根不可或缺的法律柱石。市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入和退出制度、市場(chǎng)行為制度、市場(chǎng)秩序的維護(hù)與保障制度均需要相應(yīng)的法律規(guī)范,商法正是通過商事主體制度和商事行為制度維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,保障交易安全。
　　在我國商法學(xué)還是一門很年輕的學(xué)科

4、。建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,使我國商事立法和商法學(xué)研究進(jìn)入一個(gè)十分活躍的時(shí)期。2001年11月,中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)正式成立。商法學(xué)研究自此不必再委屈于民法的陰影之下,作為一門獨(dú)立的學(xué)科,成為法學(xué)理論的一個(gè)重要分支。
　　商法學(xué)的研究對(duì)于商法的制定、修改、完善、科學(xué)化具有重要意義。由于我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還未成熟,商事立法也不健全,對(duì)于商法的研究也不夠深入,因此商法往往只能反映階段性的經(jīng)濟(jì)需求和研究成果,隨著時(shí)事移轉(zhuǎn)和環(huán)境變

5、遷,制度的建設(shè)有時(shí)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙,或者不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益,或者不能充分保護(hù)當(dāng)事人的利益。因此,加強(qiáng)商法的深入研究,通過制度的優(yōu)劣分析,比較外國相關(guān)立法的實(shí)際經(jīng)驗(yàn),再加上商法的實(shí)踐檢驗(yàn),從而明確我國商法存在的問題、缺陷,引進(jìn)、移植好的法律制度,細(xì)化、優(yōu)化制度體系,廢除不符合實(shí)際的法律條文,最終使之修正完善。商法學(xué)的研究也是商法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。在世界各國,商法都是修改較為頻繁的法律,是為商法的靈活性。法律往往具有滯后性,但商法是所有法

6、律中反映經(jīng)濟(jì)生活最敏感的,致使商法要不斷進(jìn)行修改以滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要和適應(yīng)經(jīng)濟(jì)調(diào)整的需要。
　　當(dāng)前,商法學(xué)已經(jīng)成為一個(gè)熱門學(xué)科,商法的研究從具體的商事單行法的研究開始關(guān)注商法總論或基本理論的研究。但關(guān)于商法總論、商法基本理論的研究還是比較薄弱,理論成果還很有限。因此,許多商法學(xué)者在呼吁加強(qiáng)商法基本理論的研究。
　　對(duì)商法基本理論問題進(jìn)行研究對(duì)商法學(xué)的發(fā)展、成熟具有重要的理論意義。單純注重研究商事單行法,而缺少對(duì)商法基本

7、理論的研究,不利于商法學(xué)體系的完善。一門學(xué)科的成熟、發(fā)展與其基本理論研究有密切關(guān)系,對(duì)商法基本理論的研究必須與對(duì)商事單行法的研究結(jié)合起來,相互促進(jìn),共同組成商法學(xué)的理論體系。商法基本理論的研究可以對(duì)商事單行法的研究有指導(dǎo)意義,加大對(duì)商事單行法的研究深度,提升對(duì)商事單行法研究的境界。反過來,對(duì)商事單行法研究的總結(jié),可以使商法基本理論的研究有更為充實(shí)的理論基礎(chǔ),豐富商法基本理論的內(nèi)涵,促進(jìn)基本理論研究的深化和成熟。當(dāng)前的狀況是,對(duì)商事單行法

8、的研究資料遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于對(duì)商法基本理論的研究,而對(duì)商法基本理論的研究難度更大,這也是許多人對(duì)之望而卻步的原因。因此,必須加強(qiáng)對(duì)商法基本理論的研究,因?yàn)檫@是商法學(xué)的基礎(chǔ)。
　　商法價(jià)值研究是商法基本理論的組成部分,也是其中的靈魂。商法價(jià)值研究是商法學(xué)的重要任務(wù),明確商法價(jià)值體系和內(nèi)容以及相互之間的關(guān)系才能保證商法的正確實(shí)施,才能保證商事立法和審判的統(tǒng)一基準(zhǔn),才能保證商事法律秩序的統(tǒng)一,避免發(fā)生矛盾。本文擬綜合運(yùn)用歷史的、經(jīng)濟(jì)學(xué)的、倫理學(xué)的

9、、規(guī)范分析的方法對(duì)商法價(jià)值理論進(jìn)行整體的、系統(tǒng)的研究。商法價(jià)值的研究就是要探討商法的理念與理想、商法的目標(biāo)與出發(fā)點(diǎn),商法是什么,商法為什么而存在,應(yīng)當(dāng)具有什么意義,其最終目的、追求是什么,判斷商法優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)是什么,這些問題都由商法價(jià)值理論來回答。商法價(jià)值理論可以提高商法學(xué)的理論層次,對(duì)商法基本理論和商事單行法的研究具有指導(dǎo)意義,也為之提供研究方法和手段,同時(shí)商法價(jià)值理論也對(duì)商事立法和實(shí)施具有指導(dǎo)意義,從而使商法的體系更為統(tǒng)一、和諧。

10、r>　　本論文共分五個(gè)部分。第一、二章為商法價(jià)值的基本理論部分,探討商法價(jià)值的內(nèi)涵與體系,是本篇論文的重點(diǎn)和關(guān)鍵。第三、四、五章為商法價(jià)值的分論部分,具體分析商法的效益、公平和秩序價(jià)值,是對(duì)商法價(jià)值基本理論的運(yùn)用和檢驗(yàn)。
　　第一章為商法價(jià)值的內(nèi)涵。主要探討商法價(jià)值的界定、商法價(jià)值研究的意義、商法價(jià)值與商法基本原則、經(jīng)濟(jì)倫理的區(qū)別。
　　商法價(jià)值是商法基本理論研究的一個(gè)元哲學(xué)范疇,區(qū)別于商法的功能、作用,是指商法對(duì)于人(主體

11、)需要的基本滿足,反映的是人(主體)同滿足其某種需要的商法(客體)的屬性之間的關(guān)系。因而,商法價(jià)值具有根本性、初始性、理想性,是商法制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、判斷的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),是商法運(yùn)行的起點(diǎn)和歸宿。商法價(jià)值強(qiáng)調(diào)商法應(yīng)當(dāng)具備怎樣的品質(zhì)來滿足主體的需要,這是判斷商法優(yōu)劣善惡的標(biāo)準(zhǔn);商法價(jià)值強(qiáng)調(diào)商法對(duì)于主體的工具性,強(qiáng)調(diào)人才是目的而非手段,也就是說商法存在的意義在于服務(wù)于人,以人為依歸。具體分析,商法價(jià)值具有以下三個(gè)特征:第一,商法價(jià)值反映的是主體

12、與客體之間的需要與滿足、能否滿足及滿足程度的關(guān)系。主體就是人,客體就是商法。主體具有多樣性、復(fù)雜性、歷時(shí)性,因而主體的需要就有差異性、多元性、可變性。據(jù)此,作為客體的商法,就要在滿足這種需要時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)變和修正。第二,商法價(jià)值是主體需要的主觀性和客體存在的客觀性二者的復(fù)合。主觀性的需要與客觀性的存在之間彼此矛盾、相互作用,推動(dòng)商法價(jià)值觀念的前進(jìn)。第三,商法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)依賴于商法的實(shí)踐,即商法的制定(包括修正、廢止)、執(zhí)行和遵守。只有通過

13、商法的實(shí)踐,才能使人的需要得以實(shí)現(xiàn),才能評(píng)判商法對(duì)人的需要是否滿足以及滿足多少。
　　商法價(jià)值研究的意義在于,通過研究商法價(jià)值,并將之運(yùn)用于對(duì)商法其它問題的研究,可以提升商法學(xué)的理論層次。商法價(jià)值理論可以用來指導(dǎo)和檢驗(yàn)對(duì)于商法其它問題的研究,也可作為商法學(xué)研究的理論工具。商法價(jià)值研究就是對(duì)商法的應(yīng)然性的研究,揭示商法的本質(zhì)、商法的使命和精神依托。從而使商法學(xué)成為一門獨(dú)立的學(xué)科,為之樹立一個(gè)精神的標(biāo)桿。商法價(jià)值研究可以為我們提供一個(gè)

14、工具,用以指導(dǎo)、檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)商法的制定和實(shí)施,從而保證商法內(nèi)部的和諧與統(tǒng)一、防止背離商法價(jià)值的現(xiàn)象發(fā)生、修正違背正當(dāng)價(jià)值的商事法律制度。
　　商法價(jià)值與商法的基本原則的關(guān)系是:商法價(jià)值的位階高于商法的基本原則,更為宏觀和抽象。商法基本原則是商法價(jià)值的具體體現(xiàn),而商法價(jià)值對(duì)于商法基本原則有指導(dǎo)意義,是商法基本原則的精神和追求目標(biāo)。商事自治原則和交易便捷原則就是商法效益價(jià)值的具體化,商事誠信原則就是商法公平價(jià)值的具體化,而交易安全原則就

15、是商法秩序價(jià)值的具體化。商法價(jià)值通過商法基本原則再具體化為商法的法律制度和具體規(guī)范。
　　商法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)倫理的關(guān)系是:商法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用就是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,保障經(jīng)濟(jì)安全,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序。對(duì)效率、公平的倫理追求必然反映到商法規(guī)范中。就此而言,商法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)倫理具有一致性。商法價(jià)值反映商法的精神追求和理念,本身即具有倫理性,商法價(jià)值某種程度上就是經(jīng)濟(jì)倫理在商法中的體現(xiàn),即經(jīng)濟(jì)倫理的法律化。因此,商法價(jià)值發(fā)揮作用

16、是以達(dá)到經(jīng)濟(jì)倫理的最低限度為條件的,并以經(jīng)濟(jì)倫理為目標(biāo)。
　　但二者還是有很大的區(qū)別。首先,而發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同。一為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,一為法律制度層面。其次,商法價(jià)值穩(wěn)定性強(qiáng),其發(fā)展變遷較為緩慢。而經(jīng)濟(jì)倫理跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況相關(guān),隨之變動(dòng)而變動(dòng)。其三,發(fā)揮作用的機(jī)制不同。經(jīng)濟(jì)倫理通過國家經(jīng)濟(jì)政策、通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展、稅收、社會(huì)保障等政策對(duì)經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生作用,而法律價(jià)值則通過立法和法律實(shí)施、通過權(quán)利和義務(wù)在法律上的配置來達(dá)到對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。其四,兩者

17、的強(qiáng)制性和約束力不同。商法價(jià)值體現(xiàn)國家意志性,能夠通過國家強(qiáng)制保障,而經(jīng)濟(jì)倫理取決于人的內(nèi)心或曰良知。
　　第二章為商法的價(jià)值體系。主要探討商法價(jià)值體的構(gòu)成、商法價(jià)值的沖突與異化問題以及商法價(jià)值與民法、經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的區(qū)別。
　　商法的價(jià)值體系就是商法的所有價(jià)值的集成,形成一個(gè)系統(tǒng)和整體,主導(dǎo)和制約商法的制定、實(shí)施以及人們的商事行為,反映人們對(duì)于商法的整體需要。組成其價(jià)值體系的各價(jià)值是處于同一層面的,具有獨(dú)立性,并不依附于其他價(jià)

18、值而存在,共同協(xié)調(diào)發(fā)揮作用,推動(dòng)法律的發(fā)展進(jìn)步。筆者認(rèn)為,在考察商法的價(jià)值體系時(shí)應(yīng)當(dāng)確定如下標(biāo)準(zhǔn):其一,該價(jià)值能反映商法的精神追求,具有高度的概括性。其次,該價(jià)值能反映商法的獨(dú)特性,這種獨(dú)特性并非是指該價(jià)值為商法所獨(dú)有,但對(duì)商法而言有特定的規(guī)定性。再其次,該價(jià)值應(yīng)當(dāng)處于最高的位階,而非商法的一般原則,更非商法的一般制度。因此,營(yíng)業(yè)自由不能視為商法的價(jià)值,其只是商事自治原則的體現(xiàn)。營(yíng)業(yè)自由的目的不在其自身,而是以效益價(jià)值為依歸。同理,交易

19、安全本身也非商法的價(jià)值,其只是商法的基本原則,其以秩序價(jià)值為依歸。誠實(shí)信用也不是商法的價(jià)值,其目的在于實(shí)現(xiàn)公平?；谝陨蠘?biāo)準(zhǔn),商法的價(jià)值體系由商法效益價(jià)值、商法公平價(jià)值和商法秩序價(jià)值構(gòu)成。
　　法的價(jià)值是一個(gè)多元的體系，不同的法律價(jià)值之間會(huì)產(chǎn)生矛盾和對(duì)立，此之謂法律沖突。商法的三大價(jià)值之間當(dāng)然也可能這樣的矛盾和沖突。價(jià)值沖突的存在是客觀的，因?yàn)樯谭ㄕ{(diào)整的對(duì)象本身是復(fù)雜的，不同主體對(duì)商法的需要也是多元的?？梢詫⑴晾弁凶顑?yōu)理論應(yīng)用到商

20、法上，來解決商法的價(jià)值沖突，最基本原則就是效益至上。商法的最高價(jià)值取向就是效益，因?yàn)樯谭ǖ奶攸c(diǎn)就是營(yíng)利性，商法存在的一切目的就是促進(jìn)和保障營(yíng)利，以實(shí)現(xiàn)利益最大化。在此基礎(chǔ)上處理商法效益與其他價(jià)值的關(guān)系時(shí)就是效益優(yōu)先兼顧其他價(jià)值，從而，實(shí)現(xiàn)商法的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)。
　　商法價(jià)值的異化就是指商法價(jià)值所本來追求的目的走向其反面，結(jié)果反而損害其追求的目標(biāo)。矯正價(jià)值異化的措施就是要對(duì)癥下藥，區(qū)別原因而改變、修正。具體來說，(1)正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)

21、律，使法律符合經(jīng)濟(jì)的客觀要求，實(shí)現(xiàn)立法科學(xué)化。(2)加強(qiáng)商法理論研究，深刻認(rèn)識(shí)商法的基本原理和具體法律制度，正確分析制度的優(yōu)劣，做到立法的準(zhǔn)確性，加強(qiáng)商法的可操作性。(3)避免為單方利益立法，對(duì)立法過程中出現(xiàn)的各方利益要做到客觀衡量，綜合分析，不為任何利益方所裹挾、綁架，立法者的利益衡量無疑至為重要。(4)在借鑒和移植外國法律制度時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)法律制度的適用環(huán)境研究，對(duì)外國的良方益藥的時(shí)空背景加強(qiáng)研究，才能確定適合我國的制度環(huán)境。

22、　　效益價(jià)值、公平價(jià)值和秩序價(jià)值，為民法、商法和經(jīng)濟(jì)法所共有，但民法、商法和經(jīng)濟(jì)法的諸價(jià)值的內(nèi)涵各有不同，在民法、商法和經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值體系中諸價(jià)值的地位不同。譬如，民法較為強(qiáng)調(diào)公平，商法較為強(qiáng)調(diào)效益，民、商法的公平和效益都是個(gè)人的，體現(xiàn)了私法自治，反對(duì)國家的干預(yù)，民、商法對(duì)于社會(huì)整體利益的促進(jìn)是由個(gè)體利益的累積和相互間和諧競(jìng)爭(zhēng)形成的，但并非民、商法的目的。而經(jīng)濟(jì)法更為注重秩序和社會(huì)整體利益的平衡(社會(huì)整體的效率和公平)，是以國家的適度干預(yù)

23、為前提的。如果說以價(jià)值本位的差別作為區(qū)別部門法的重要標(biāo)志的話，那么民法的價(jià)值本位就是公平優(yōu)先，而商法的價(jià)值本位就是效益優(yōu)先，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值本位就是社會(huì)利益優(yōu)先。
　　第三章為商法的效益價(jià)值。主要探討效益價(jià)值的內(nèi)涵、效益價(jià)值在具體法律制度中的體現(xiàn)以及以效益價(jià)值為工具對(duì)具體法律制度的評(píng)價(jià)。
　　商法的效益價(jià)值，是指商法在制度上提供給人們以較少的成本獲取較大收益的內(nèi)在追求和理念。商法效益價(jià)值的目標(biāo)就是:(1)降低商事成本;(2)獲取

24、最大收益。因而，商法在制度設(shè)計(jì)上具體表現(xiàn)為:(1)在商事權(quán)利與義務(wù)的配置上賦予人們更多的自由和選擇，賦予人們平等的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)人們積極的參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng);(2)在商事行為模式的引導(dǎo)上，鼓勵(lì)人們通過合理的行為追求最大的經(jīng)濟(jì)利益;(3)在商事行為結(jié)果的評(píng)價(jià)上，對(duì)合法追求經(jīng)濟(jì)利益的行為予以保護(hù)和合法性肯定;(4)在商事爭(zhēng)端解決的機(jī)制上，傾向于快速的化解矛盾，使經(jīng)濟(jì)生活恢復(fù)正常狀態(tài)，避免無謂的時(shí)間消耗。商法效益價(jià)值在商法體系中是終極性的目標(biāo)價(jià)值，在與

25、其他商法價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，采取效益優(yōu)先的原則。
　　商法效益價(jià)值貫穿于商法各具體制度之中。本文例舉三個(gè)典型的商法制度:票據(jù)制度、公司治理模式、商事仲裁，并以效益價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該三個(gè)制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)和制度完善建議。
　　第四章為商法的公平價(jià)值。主要探討公平價(jià)值的內(nèi)涵、公平價(jià)值在具體法律制度中的體現(xiàn)以及以公平價(jià)值為工具對(duì)具體法律制度的評(píng)價(jià)。
　　商法的公平價(jià)值，就是商法在制度上賦予人們平等的商業(yè)資格和機(jī)會(huì)、在商法適用受到同等的對(duì)

26、待、在人們的商事權(quán)利受到侵害時(shí)獲得公正的救濟(jì)的一種法律品格。商法公平價(jià)值的追求目標(biāo)是:(1)商事資格平等，不因人而異，所謂起點(diǎn)公平;(2)在商法適用上，商事待遇同等，反對(duì)歧視、差別待遇。
　　商法的公平價(jià)值在制度設(shè)計(jì)上要求:(1)在市場(chǎng)準(zhǔn)入上，制定統(tǒng)一的門檻標(biāo)準(zhǔn)，保障投資自由，一律平等;(2)在商法的運(yùn)行上，保障商事主體在既定的商法規(guī)則下誠實(shí)守信、公平交易;(3)在商事爭(zhēng)端解決機(jī)制上，尊重當(dāng)事人的意愿和自決，提供適當(dāng)?shù)木葷?jì)機(jī)制，保

27、障損害得到補(bǔ)償。
　　本文例舉三個(gè)體現(xiàn)商法公平價(jià)值的典型制度:設(shè)立準(zhǔn)則主義、破產(chǎn)清償制度和股東平等原則，并以公平價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該三個(gè)制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)和制度完善建議。
　　第五章為商法的秩序價(jià)值。主要探討秩序價(jià)值的內(nèi)涵、秩序價(jià)值在具體法律制度中的體現(xiàn)以及以秩序價(jià)值為工具對(duì)具體法律制度的評(píng)價(jià)。
　　商法的秩序價(jià)值，就是指商法在制度上保障人們?cè)谏淌陆灰字蟹€(wěn)定的安全感、預(yù)期效益的可滿足感、預(yù)期公平的可實(shí)現(xiàn)感的一種心理期望。商法秩序

28、價(jià)值的追求目標(biāo)是:(1)建構(gòu)商事交易秩序和促進(jìn)商事交易秩序的形成;(2)維護(hù)和保障商事交易秩序。
　　商法的秩序價(jià)值在制度設(shè)計(jì)上要求:(1)確立商事主體的設(shè)立和解散制度，建構(gòu)市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出秩序;(2)制定市場(chǎng)交易規(guī)則，建立交易秩序;(3)規(guī)定法律責(zé)任(民事的)，甚至罰則(行政的和刑事的)，使商事秩序在遭受破壞后得以平復(fù)。
　　本文例舉三個(gè)體現(xiàn)商法秩序價(jià)值的典型制度:商事登記制度、公司解散清算制度、證券信息披露制度，并以秩序