宋代戶籍制度探析.pdf

1、戶籍制度是中國古代社會最具特色的社會制度之一,古代戶籍制度以對民眾的身份掌握及其財產(chǎn)(主要是土地和人口)的統(tǒng)計作為基本內(nèi)容,幾乎囊括了基層行政與社會管理的所有內(nèi)容,因而也成為中國封建國家掌控行政與財政的重要依據(jù)。戶籍制度在中國歷史上源遠(yuǎn)流長,在先秦時期,從統(tǒng)計兵力的制度中孕育出早期的人口管理制度,為后世戶籍制度的發(fā)展與完善奠定了基礎(chǔ)。戶籍制度從春秋戰(zhàn)國的萌芽初現(xiàn),至秦代正式建立,實行了兩千多年,其變化發(fā)展幾乎與中國封建國家的發(fā)育、成熟同

2、步,在中國封建社會的政治、經(jīng)濟、文化的歷史發(fā)展變遷中所起的作用是無可替代的。中國封建社會在宋代已經(jīng)進(jìn)入了成熟時期,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上，租佃制充分發(fā)展,城市工商業(yè)空前繁榮;政治制度上，中央集權(quán)制的加強和社會控制手段的不斷完善,封建國家的統(tǒng)治也較之前代更為開明與緩和。對于社會影響深遠(yuǎn)的戶籍制度也發(fā)生了重大變化,因此,研究宋代的戶籍制度,是解讀中國傳統(tǒng)社會的鑰匙之一。本篇論文由前言、正文和結(jié)語三部分組成,正文包括以下四個部分。
　　第一部分主要

3、闡述宋代戶籍法規(guī)的淵源,其淵源包括律、令、敕、格、式。律主要為處理刑事犯罪的法律,是對一切觸犯統(tǒng)治階級權(quán)益及其社會秩序的犯罪行為懲處的量刑依據(jù),《宋刑統(tǒng)》中有《戶婚》篇,較集中地規(guī)定了國家對于戶籍管理的法規(guī);令作為“邦國之政”,屬于行政法的范疇,《宋刑統(tǒng)》編訂時就將有關(guān)刑名的令編入其中,附于相應(yīng)律文之后,所以《宋刑統(tǒng)》中也含有《戶令》;敕具有最高法律效力,是封建國家編造、核實、保存戶籍、管理戶口的主要法律依據(jù);格是令的實施細(xì)則,是一種特

4、別法;式是有關(guān)戶籍管理的公文程式。以敕為主體,律、令、格、式綜合運用,構(gòu)成了宋代戶籍法規(guī)的淵源體系。
　　第二部分概述宋代戶籍制度的主要內(nèi)容。宋政府根據(jù)常產(chǎn)的多少和是否直接承擔(dān)國家賦稅將全部居民劃分為主戶和客戶,而且還根據(jù)常產(chǎn)的多少將主戶劃分為五等。此外還有相當(dāng)數(shù)量的特殊戶籍,這些戶籍與國家的戶籍劃分標(biāo)準(zhǔn)有交叉和重合,也有為便于管理而單獨設(shè)立的。如一等戶中特別富裕的形勢戶、享有特權(quán)的官戶、為城市人口特設(shè)的坊郭戶、不計入主客戶統(tǒng)計的

5、兵籍、寺觀戶。由于宋代的編戶規(guī)則眾多,使得宋代有著歷史上最復(fù)雜的多元戶口調(diào)查統(tǒng)計制度,戶籍文書主要分成了五大類:為征發(fā)職役按戶等而設(shè)的五等丁產(chǎn)簿;為征派力役和丁稅而設(shè)的丁帳;為征派二稅而設(shè)的“二稅版籍”:稅租簿、稅租帳;為維護地方治安和抽練鄉(xiāng)兵而設(shè)的保甲簿(后來演變成替代五等丁產(chǎn)簿的征收賦役的憑證);為登記各州主戶波動的情況的升降帳。從五等丁產(chǎn)簿到升降帳,記載的內(nèi)容各有偏重,編制的時間交錯補充,是宋朝征稅派役、管理地方的依據(jù)。由于宋政府

6、對于不同的階級和階層,規(guī)定有不同的特權(quán)和義務(wù),加上戶籍與賦役直接相關(guān),使得詭名戶作為宋代賦役制度的一個對立物而出現(xiàn),它的大量存在,不僅影響到封建政府的稅收和差科,而且也影響了當(dāng)時社會各階級、階層人們的生產(chǎn)和生活,成為了嚴(yán)重的社會問題。為此宋政府制定出嚴(yán)格的法律制度,官府與民戶始終在隱漏戶口方面進(jìn)行著斗爭。
　　第三部分論述宋代戶籍制度與相關(guān)制度的關(guān)系?？婆e制中的戶籍要求貫穿于科舉的全過程,形成了科舉戶籍制,它成為了戶籍制度與科舉制

7、度的重要組成部分。國家為了保證自己的財源和兵源,對戶籍的管理和編戶齊民的控制十分重視。宋代統(tǒng)治者通過招流民返回原籍和就地附籍、招撫墾殖等方式安撫流民,戶籍管理制度成為了治理流民、防范流民的重要手段。同時,戶籍制度與民事法律制度關(guān)系甚密,《宋刑統(tǒng)》中有類似于今日民法中的限制行為能力與喪失行為能力的規(guī)定,并且明令禁止“別籍異財”;在收養(yǎng)問題上，是否入籍關(guān)系著收養(yǎng)關(guān)系的成立與否;繼承問題上，尤其強調(diào)戶籍的作用。
　　第四部分對宋代戶籍制

8、度進(jìn)行綜合評價。宋代戶籍制度的政治、經(jīng)濟、法律功能在客觀上滿足了封建國家在政治上、經(jīng)濟上、法律上的需要,實現(xiàn)了國家對于基層社會的有力控制,有效地維持了封建國家的發(fā)展,戶籍制度在宋代社會發(fā)展過程中具有一定的先進(jìn)性。與此同時,由于宋代戶籍制度由高度發(fā)展的專制集權(quán)政府實施,加之戶籍制度本身也包含著統(tǒng)治者無法克服的內(nèi)在矛盾,也就不可避免地會對宋代的政治、經(jīng)濟及社會發(fā)展產(chǎn)生一些消極影響。通過分析宋代戶籍制度的積極作用和消極影響,以期全面、客觀地把

9、握宋代戶籍制度。
　　結(jié)語部分聯(lián)系現(xiàn)實狀況,指出現(xiàn)行二元戶籍制度的一些缺陷。通過審視傳統(tǒng)戶籍制度的得與失、經(jīng)驗與教訓(xùn),以期為現(xiàn)今的戶籍改革提供歷史的借鑒和參考。
　　我是站在巨人的肩膀上完成這篇文章的寫作的,因為許多研究者的著述中提供的原始資料以及他們的觀點都成為我寫作此篇論文不可或缺的寶貴資料。他們梳理了從商周到明清乃至民國戶籍發(fā)展演變的線索,從而使得漫長而又凌亂的戶籍制度有了一個比較明晰的輪廓,為我寫作此篇論文提供了一個

10、清晰的思路。這些學(xué)者對戶籍制度不僅有從宏觀上的描述,也有從微觀的論及,不僅有從經(jīng)濟史學(xué)、人口史學(xué)、政治制度方面的論述,也有從法律史方面的探究。多視角的研究方向開闊了我的寫作視野,我從中獲益匪淺,讓我明白了歷代戶籍法律制度并不是孤立存在的,而是與人口、財政賦稅、土地、政治等制度息息相關(guān)的。
　　我寫作此篇論文時引用了經(jīng)濟史學(xué)、人口史學(xué)和法律史學(xué)的一些史料來證明我的觀點,實現(xiàn)了多學(xué)科的融合。本文從法律史學(xué)的視角對宋代戶籍制度作了全面的

11、審視,從宋代時代背景入手談及宋代戶籍制度的特點,從社會學(xué)的角度論及宋代戶籍制度社會控制的職能,將多個學(xué)科的視角集于此論文;實現(xiàn)了方法論上的創(chuàng)新,運用了歷史比較的方法,將宋代戶籍制度與唐代戶籍制度的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行對比,體現(xiàn)出宋代戶籍制度的時代特點;運用實證主義研究方法,采用案例論證文章的觀點;并對現(xiàn)行戶籍制度的弊端進(jìn)行分析,以期從傳統(tǒng)的戶籍制度中汲取經(jīng)驗和總結(jié)教訓(xùn),為改革現(xiàn)行戶籍制度提供歷史的借鑒。最后,借用一位歷史學(xué)家的話:“盡管我們討論