蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層研究.pdf

1、關(guān)于社會(huì)主義國(guó)家的官僚特權(quán)階層問(wèn)題并不是一個(gè)新問(wèn)題，而是在社會(huì)主義理論和實(shí)踐的歷史上一再被提出的一個(gè)重大問(wèn)題，它曾引發(fā)世界上不同立場(chǎng)、不同派別和各方學(xué)者尖銳的意見(jiàn)分歧和激烈的思想斗爭(zhēng)。早在十九世紀(jì)，截至蘇聯(lián)解體，不斷有人探討這一問(wèn)題，其代表人物如：馬克思、恩格斯、列寧、托洛茨基、吉拉斯、曼德?tīng)?、奧塔·希克、米哈伊爾·瓦斯連斯基等，他們都對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真思考，他們的觀點(diǎn)對(duì)我們今天認(rèn)識(shí)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層問(wèn)題仍有很大的啟發(fā)。 這些代

2、表人物對(duì)官僚特權(quán)階層的研究角度不一，認(rèn)識(shí)程度有別，結(jié)論也有分歧，關(guān)于官僚特權(quán)階層的實(shí)質(zhì)是一個(gè)階級(jí)還是一個(gè)階層，他們存在著不同看法，以致用各種不同的名稱來(lái)稱呼它，如：官僚集團(tuán)、特殊階層、官僚階層、“新階級(jí)”、特權(quán)階層、“花名冊(cè)”干部，等等。盡管存在上述不同，但可以發(fā)現(xiàn)：他們描述的是同一客體--按照等級(jí)制度建立起來(lái)的社會(huì)主義國(guó)家的黨官僚或者政治官僚。他們提出的解決問(wèn)題的途徑有所不同，有的推崇巴黎公社原則，有的贊同多黨制，有的主張“委員制”，

3、有的要求蘇維埃民主制，等等。 20世紀(jì)80年代末90年代初，世界共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)發(fā)生了時(shí)代性的變化：東歐各社會(huì)主義國(guó)家和蘇聯(lián)先后發(fā)生劇變，這些變化是否使關(guān)于蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的研究變得不像蘇聯(lián)作為一個(gè)超級(jí)大國(guó)時(shí)那么重要了呢?很顯然，答案是否定的。深入研究蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層，有助于弄清蘇聯(lián)劇變的真正原因，有助于總結(jié)社會(huì)主義革命和建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有助于社會(huì)主義國(guó)家杜絕官僚化問(wèn)題。另外，中國(guó)的現(xiàn)代史與蘇聯(lián)的發(fā)展進(jìn)程極為相似，中國(guó)要避免蘇聯(lián)亡黨

4、亡國(guó)的災(zāi)難，就不能不研究蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層在蘇聯(lián)劇變中到底起到了哪些作用。由此可見(jiàn)：進(jìn)一步研究蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層具有重大的理論意義與現(xiàn)實(shí)意義。 近年來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層這一問(wèn)題十分關(guān)注，一些論文紛紛發(fā)表，這些成果使有關(guān)這一問(wèn)題的研究被不斷深化，研究領(lǐng)域被大大拓寬，很多見(jiàn)解發(fā)人深省。然而研究中也存在一些問(wèn)題，如發(fā)表較多的是一些專題文章，或者是一些其他專題的文章，其個(gè)別段落或章節(jié)涉及到了蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層，而全面、系統(tǒng)地評(píng)介蘇

5、聯(lián)官僚特權(quán)階層的專著并不多見(jiàn)，并且在一些具體問(wèn)題上學(xué)者們尚有分歧，如：蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層形成的時(shí)間、其人員構(gòu)成及具體數(shù)量、其實(shí)質(zhì)是一個(gè)階層還是一個(gè)階級(jí)、其產(chǎn)生的社會(huì)原因、其概念的科學(xué)界定，等等。因此，很有必要對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層進(jìn)行深入的研究與探討，對(duì)其做出客觀的評(píng)介，并從理論高度上總結(jié)出社會(huì)主義革命與建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。鑒于此，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，結(jié)合個(gè)人的外語(yǔ)特長(zhǎng)和興趣，筆者選擇《蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層研究》作為自己博士學(xué)位論文的題目。本論文的撰寫力

6、圖達(dá)到以下目標(biāo)：遵循實(shí)事求是、辯證分析的研究原則，運(yùn)用實(shí)證分析和歷史的方法，依據(jù)前人的研究成果以及最新的第一手材料，力圖對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層進(jìn)行較為全面的分析，嘗試對(duì)其進(jìn)行科學(xué)界定，并對(duì)下列問(wèn)題做出回答：蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的形成過(guò)程如何，其社會(huì)屬性是什么，產(chǎn)生的根源有哪些，其實(shí)質(zhì)是什么，如何對(duì)其進(jìn)行歷史評(píng)價(jià)，其產(chǎn)生與演變的教訓(xùn)帶給社會(huì)主義國(guó)家及其執(zhí)政黨哪些反思。 蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層問(wèn)題是蘇聯(lián)政治和歷史研究中的一個(gè)重要問(wèn)題，然而，大多數(shù)

7、人不一定了解：在俄語(yǔ)中并沒(méi)有與中國(guó)學(xué)者所稱的“官僚特權(quán)階層”對(duì)應(yīng)的一個(gè)專有名詞，在蘇聯(lián)解體后，俄羅斯學(xué)者通常用“номенклтура”一詞作為官僚特權(quán)階層的代名詞?！哀擐唰蕨支擐堙荮洄濮猝选币辉~在俄語(yǔ)中的原意是表示名冊(cè)、名稱匯錄，其現(xiàn)在所包含的政治含義是逐漸演化而來(lái)的。蘇維埃政權(quán)建立以后，最初這一術(shù)語(yǔ)被蘇共用來(lái)表示不同領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的職能分類，但這一意義漸漸地喪失了，被其他意義所取代。由于進(jìn)行職能分類時(shí)，這些領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)指定了一些高級(jí)職務(wù)，這些

8、職務(wù)須由上述機(jī)關(guān)任命，于是“номенклтура”一詞演變成了一個(gè)新的政治術(shù)語(yǔ)，新獲得的含義有兩個(gè)方面：一是指由上級(jí)機(jī)關(guān)任命的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)名錄，二是指擔(dān)任這些領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員及其后備人員名單。這就是后來(lái)人稱的“花名冊(cè)”。筆者認(rèn)為：正是由蘇聯(lián)各級(jí)黨委會(huì)任命的“花名冊(cè)”干部構(gòu)成了蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層。 本論文認(rèn)為識(shí)別蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是有國(guó)家的直接任命；二是有權(quán)力支配國(guó)家資源；三是按照官位等級(jí)享有國(guó)家規(guī)定的合法特權(quán)。根據(jù)這三個(gè)標(biāo)

9、準(zhǔn)，本論文對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層界定如下：蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層是在蘇聯(lián)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占據(jù)一定地位、履行一定的管理職能、并根據(jù)官位等級(jí)的高低享受大小不等的合法特權(quán)的人的總和，它是蘇聯(lián)特定歷史條件下的必然產(chǎn)物，是蘇聯(lián)社會(huì)真正的統(tǒng)治者。 除導(dǎo)言外，本論文共分為四章和結(jié)束語(yǔ)。第一章介紹蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的形成過(guò)程。筆者認(rèn)為，蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層是在缺乏民主、高度中央集權(quán)的斯大林模式下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，其形成的過(guò)程分為三個(gè)時(shí)期：一是萌生時(shí)期，自“

10、職業(yè)革命家組織”的誕生到列寧去世?！奥殬I(yè)革命家組織”產(chǎn)生于舊俄國(guó)，作為布爾什維克黨的領(lǐng)導(dǎo)核心，十月革命后它掌握了政權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)布爾什維克黨進(jìn)行了創(chuàng)立無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政體系的探索，建立起蘇俄政權(quán)體制的基本框架。由于俄國(guó)政治經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)情、當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)外嚴(yán)峻的環(huán)境，特別是“職業(yè)革命家組織”高度集中和絕對(duì)服從的組織形式及組織原則的影響，布爾什維克黨及其建立的政權(quán)體制均表現(xiàn)出權(quán)力集中的特點(diǎn)。經(jīng)過(guò)三年國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)后，俄共(布)成為執(zhí)政黨，蘇維埃政權(quán)得到鞏固和發(fā)

11、展，隨著黨政機(jī)構(gòu)的迅速擴(kuò)大，在國(guó)家機(jī)關(guān)和布爾什維克黨內(nèi)官僚主義逐漸產(chǎn)生并蔓延開(kāi)來(lái)，官僚特權(quán)階層也悄悄萌生。二是初步形成時(shí)期，自列寧去世到1929年，標(biāo)志是斯大林及其機(jī)關(guān)創(chuàng)立了“花名冊(cè)”制度。隨著“花名冊(cè)”干部的產(chǎn)生，黨內(nèi)出現(xiàn)了兩個(gè)執(zhí)政階層：高層是由職業(yè)革命家組成的“列寧近衛(wèi)軍”，處于它之下的是斯大林提拔的“花名冊(cè)”干部，“花名冊(cè)”干部通過(guò)消滅黨內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手爭(zhēng)奪最高權(quán)力。三是最終形成時(shí)期，是在20世紀(jì)30年代，標(biāo)志是斯大林及其機(jī)關(guān)建立起高度

12、集權(quán)的政治體制，并從精神上和肉體上消滅了“列寧近衛(wèi)軍”，“花名冊(cè)”干部牢牢地掌握了控制社會(huì)的所有權(quán)力，由此他們最終形成了蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層。第二章闡明蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的社會(huì)屬性。首先介紹官僚特權(quán)階層干部的類別和數(shù)量分布，進(jìn)而闡述其功能，然后總結(jié)其特點(diǎn)。蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層精心地掩蓋自身的存在，然而，由于“花名冊(cè)”干部構(gòu)成官僚特權(quán)階層，透過(guò)“花名冊(cè)”還是不難發(fā)現(xiàn)這一階層的構(gòu)成界限，并由此可以估算出其人數(shù)在70萬(wàn)～75萬(wàn)左右。他們的功能是控制決策

13、體系、壟斷經(jīng)濟(jì)資源和操縱對(duì)社會(huì)的控制，其特點(diǎn)是具有整體性、政治性、等級(jí)性、身份固定性和特殊性。 第三章探討蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層產(chǎn)生的根源。任何一個(gè)重大的社會(huì)歷史現(xiàn)象，都是各種歷史因素合力的產(chǎn)物，即都是在一定的主、客觀條件的共同作用下促成的。同樣，蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層也是許多因素的綜合產(chǎn)物，它的產(chǎn)生既有歷史原因，也有制度性因素的影響。 第四章對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層做出歷史評(píng)價(jià)。基于不同的觀點(diǎn)、政治態(tài)度和利益，甚至隨著共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的漲落

14、，不同國(guó)家、不同階級(jí)、不同黨派、不同政治信仰的人對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的評(píng)價(jià)是不同的，甚至是對(duì)立的。而在蘇聯(lián)發(fā)生劇變之后，則有越來(lái)越多的人認(rèn)為蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層對(duì)“亡黨亡國(guó)”負(fù)有不可推卸的責(zé)任，因而全盤否定蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的觀點(diǎn)一度十分流行。筆者認(rèn)為，全盤肯定或全盤否定蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的觀點(diǎn)都是錯(cuò)誤的，只有首先弄清蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的實(shí)質(zhì)，并把它放到具體的歷史條件和背景下進(jìn)行一分為二的歷史分析，才能全面和科學(xué)地評(píng)價(jià)它。結(jié)束語(yǔ)對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層與

15、蘇聯(lián)演變的關(guān)系進(jìn)行剖析，認(rèn)為蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層是誘發(fā)蘇聯(lián)演變的一個(gè)重要因素，進(jìn)而對(duì)蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層產(chǎn)生及其演變的歷史教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，指出社會(huì)主義國(guó)家及其執(zhí)政黨要杜絕官僚化問(wèn)題必須做到：在執(zhí)政體制方面，要實(shí)行黨政分開(kāi)；在決策體制方面，要堅(jiān)持和完善民主集中制原則；在干部制度方面，要建立合理選拔、配備、培養(yǎng)干部的機(jī)制，以選舉制代替任命制；在權(quán)力制約方面，要建立行之有效的監(jiān)督機(jī)制。 最后需要指出的是：由于在蘇聯(lián)時(shí)期與官僚特權(quán)階層有關(guān)的一切都