論世界貿(mào)易體制的憲政化.pdf

1、世界貿(mào)易體制誕生于20世紀(jì)40年代。作為人類社會(huì)多邊國(guó)際合作的一項(xiàng)嘗試與努力，世界貿(mào)易體制在半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中扮演了至關(guān)重要的角色，取得了令人驚嘆的成就。然而，伴隨著世界貿(mào)易體制的不斷成長(zhǎng)和影響日益擴(kuò)大，這一體制固有的內(nèi)在缺陷和一些深層次矛盾也不斷暴露出來(lái)，并在國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)引發(fā)種種非議和不滿。如何看待和分析世界貿(mào)易體制所面臨的憲政問(wèn)題，關(guān)系到該體制未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向。本文試圖探討和總結(jié)世界貿(mào)易體制產(chǎn)生、發(fā)展和運(yùn)行規(guī)律的

2、一般法理基礎(chǔ)；并嘗試在國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制雙重約束基礎(chǔ)上，建構(gòu)世界貿(mào)易體制的憲政價(jià)值原則，以此來(lái)指導(dǎo)未來(lái)世界貿(mào)易體制的長(zhǎng)期性憲政變革。 除導(dǎo)論部分外，全文共分為六章，主要內(nèi)容如下： 第一章主要分析了世界經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)傳統(tǒng)人類社會(huì)二元分立管轄體制所提出的憲政性挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)人類社會(huì)的管轄體制呈現(xiàn)出典型的二元分立式特征，即國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制之間各行其道、各司其職，二者具有相互獨(dú)立的價(jià)值追求和制度結(jié)構(gòu)。世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，深

3、刻地改變了傳統(tǒng)二元分立管轄體制的社會(huì)基礎(chǔ)。由于私人主體開始普遍地、頻繁地和大規(guī)模地參與世界經(jīng)濟(jì)一體化分工與合作活動(dòng)，這從根本上打破了傳統(tǒng)國(guó)際事務(wù)與國(guó)內(nèi)事務(wù)相互隔離的局面。如何規(guī)范世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)中的私人間跨國(guó)利益關(guān)系，成為傳統(tǒng)國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制面臨的一個(gè)難題。世界經(jīng)濟(jì)一體化和滯后的二元分立管轄模式之間的內(nèi)在矛盾，在人類社會(huì)引發(fā)了一系列嚴(yán)重的憲政問(wèn)題。如何回應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化的憲政性挑戰(zhàn)，成為世界貿(mào)易體制所面臨的一項(xiàng)重大歷史使命。

4、 第二章分析了從“單邊管轄”模式到“聯(lián)合管轄”模式的發(fā)展過(guò)程。世界經(jīng)濟(jì)一體化與滯后的傳統(tǒng)二元分立管轄模式之間的矛盾，在世界各國(guó)引發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會(huì)危機(jī)。在此背景下，各國(guó)通過(guò)締結(jié)條約的方式建立一種成員主導(dǎo)型GATT/WTO聯(lián)合管轄模式，以便適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展需要。通過(guò)GATT/WTO體制，各國(guó)承諾依互惠原則逐步消除貿(mào)易壁壘和開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)管轄權(quán)施加適當(dāng)?shù)姆杉s束。然后，各國(guó)將GATT/WTO規(guī)則充分吸納到

5、國(guó)內(nèi)法體制中去，從而為私人主體正常參與世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)提供間接的法律保障。這在一定程度上緩和了“單邊管轄”模式與世界經(jīng)濟(jì)一體化之間的內(nèi)在沖突和矛盾。GATT/WTO聯(lián)合管轄體制的產(chǎn)生與發(fā)展，表明各國(guó)開始嘗試通過(guò)國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制之間的制度聯(lián)結(jié)，以共同應(yīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化的憲政性挑戰(zhàn)。 第三章歸納和評(píng)析了戰(zhàn)后世界貿(mào)易體制從“權(quán)力導(dǎo)向”到“規(guī)則導(dǎo)向”的基本發(fā)展趨勢(shì)。隨著世界貿(mào)易體制的發(fā)展，法律手段在調(diào)整世界貿(mào)易事務(wù)中的地位與作用

6、日益上升，并不斷推動(dòng)了該體制的法律化進(jìn)程。在這個(gè)過(guò)程中，GATT/WTO體制從一種以政治手段為主導(dǎo)的松散型聯(lián)合管轄體制，逐漸發(fā)展為以法律手段為主導(dǎo)的緊密型聯(lián)合管轄模式。它表明了在世界經(jīng)濟(jì)一體化事務(wù)領(lǐng)域，國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制的制度聯(lián)結(jié)得到日益鞏固和深化，并更具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。從“權(quán)力導(dǎo)向”到“規(guī)則導(dǎo)向”的發(fā)展，推動(dòng)了世界貿(mào)易體制的形式法治化。然而，GATT/WTO形式法治化的未來(lái)發(fā)展空間，受制于該體制實(shí)質(zhì)法治化的實(shí)現(xiàn)程度。由于傳統(tǒng)國(guó)際

7、法體制與國(guó)內(nèi)法體制之間存在著價(jià)值功能的脫節(jié)，以互惠原則為基礎(chǔ)的世界貿(mào)易體制無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)憲政體制的內(nèi)在價(jià)值需要。這決定了世界貿(mào)易體制僅在程序領(lǐng)域取得法律化的突破性進(jìn)展，但在實(shí)體領(lǐng)域卻不得不繼續(xù)長(zhǎng)期保留以國(guó)家間政治協(xié)調(diào)為主的基本特征。 第四章探討了世界貿(mào)易體制從“政府本位”觀念到“私人本位”觀念的轉(zhuǎn)變。世界貿(mào)易體制是按照典型的傳統(tǒng)國(guó)際公法體制形式建立的，它在價(jià)值基礎(chǔ)上表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“政府本位”特征。以政府利益為本位的GATT/WTO體

8、制，可能造成世界經(jīng)濟(jì)一體化條件下國(guó)內(nèi)利益分配關(guān)系的失衡，從而阻礙國(guó)內(nèi)憲政體制功能的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，政府利益與私人利益之間存在的非契合性，導(dǎo)致私人間跨國(guó)利益關(guān)系在“政府本位型”GATT/WTO體制下往往難以得到充分和有效的保護(hù)。這種狀況可能嚴(yán)重扭曲或損害私人主體在世界經(jīng)濟(jì)分工與合作活動(dòng)中的正常利益關(guān)系，從而阻礙其參與世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)的積極性。只有重塑世界貿(mào)易體制的“私人本位”價(jià)值目標(biāo)，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制的功能銜接，從而保障各國(guó)私

9、人主體參與世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)的正當(dāng)利益。WTO“積極一體化”規(guī)則在保障私人權(quán)利和確立政府適度干預(yù)權(quán)方面的價(jià)值追求，使得世界貿(mào)易體制與國(guó)內(nèi)法體制的憲政功能更加明確地銜接起來(lái)，共同服務(wù)于世界經(jīng)濟(jì)一體化形勢(shì)下私人跨國(guó)利益關(guān)系的調(diào)整。 第五章進(jìn)一步探討了世界貿(mào)易體制從“利益本位”觀念到“權(quán)利本位”觀念的轉(zhuǎn)變。以傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治觀和功利主義價(jià)值觀為代表的“利益本位”觀念，在很大程度上誤導(dǎo)了世界貿(mào)易體制的發(fā)展方向，并削弱世界貿(mào)易體制的正

10、當(dāng)性基礎(chǔ)。在國(guó)際法體制與國(guó)內(nèi)法體制雙重價(jià)值約束基礎(chǔ)上，作者嘗試建構(gòu)用以指導(dǎo)未來(lái)世界貿(mào)易體制長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的統(tǒng)一憲政價(jià)值原則。作為調(diào)整世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)的一項(xiàng)社會(huì)制度，世界貿(mào)易體制應(yīng)當(dāng)妥善地調(diào)整私人主體在世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)中所結(jié)成的跨國(guó)利益關(guān)系，并由此促進(jìn)私人主體參與世界經(jīng)濟(jì)分工與合作活動(dòng)的積極性。這要求世界貿(mào)易體制確立一種適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)合作利益與負(fù)擔(dān)分配機(jī)制，從而使每一位世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)的私人參與者都能夠得到與其貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)睦?。與此同時(shí)，世界貿(mào)

11、易體制還應(yīng)當(dāng)確立一種適度的政府干預(yù)權(quán)，以便在維護(hù)各國(guó)公共利益(政府利益)基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)和促進(jìn)各國(guó)私人主體積極參與世界經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)，更好地推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。建立以私人權(quán)利與政府適度干預(yù)權(quán)之間的價(jià)值平衡為內(nèi)容的統(tǒng)一憲政價(jià)值原則，世界貿(mào)易體制才能夠最大限度地滿足國(guó)際法的正當(dāng)性和國(guó)內(nèi)法的正當(dāng)性，鞏固各國(guó)政府和國(guó)內(nèi)民眾的道德?lián)碜o(hù)和政治支持，從而全面而有力地回應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化的憲政性挑戰(zhàn)。 第六章總結(jié)了前述各章的內(nèi)容，并對(duì)未來(lái)世界