國際投資法中的“相同情形”法律問題研究.pdf

1、新近簽訂的國際投資條約越來越多地規(guī)定投資的國民待遇,并明確指出國民待遇的適用條件即“相同情形(similar situations、like circumstances)”。而在世界貿易組織(WTO)體制下的國際貿易法領域中,國民待遇原則的適用則存在有“同類產(chǎn)品(like products)”的標準。國際投資仲裁中對國際投資國民待遇的“相同情形”的解釋方法,與GATT/WTO體制下專家組對“同類產(chǎn)品”的解釋方法具有一定的可比性。實踐中,

2、國際投資仲裁的一些案件運用GATT/WTO的爭端解決機構對“同類產(chǎn)品”的解釋來解釋投資法中的“相同情形”,這尤其體現(xiàn)在北美自由貿易協(xié)議(NAFTA)背景下早期的一些案件中。但是,近年來出現(xiàn)的某些投資仲裁案件對此種方法提出了反對。為此,有必要在審查貿易問題與投資問題存在的區(qū)別基礎上，對實際投資仲裁案例中的司法借鑒方法做出客觀評價,以對我國應采取的立場做出指引。
　　通過文獻歸納總結、案例探討和比較分析的方法,本文以國民待遇跨領域適用

3、為核心,分析國民待遇規(guī)則在國際貿易法領域和國際投資法領域不同的適用方式和條件,探討兩種適用方式的共通和差異之處。從現(xiàn)有國際投資仲裁實踐案例中洞察不同領域的規(guī)則適用路徑及規(guī)則借鑒方式,并以理論分析方式探討國際投資仲裁實踐做法的合理性和正當性,對我國在外商投資待遇立法、雙邊投資協(xié)議簽訂和國際投資爭端中應采取的立場提出建議。本論文擬通過以下四個部分展開論述:
　　第一章介紹國際投資法中的國民待遇標準,指出目前國內研究存在的不足之處,通過

4、考察現(xiàn)有國際投資協(xié)議和相關文件中頻繁出現(xiàn)的國民待遇條款,說明在多數(shù)國際文件中“相同情形”是投資國民待遇原則適用的具體條件之一,由此指出對“相同情形”概念界定的重要性。
　　第二章梳理目前涉及國際投資國民待遇條款的國際投資爭端,剖析仲裁庭和法院解釋投資國民待遇標準的方法,并進一步分析具體案件對作為國民待遇適用條件的“相同情形”術語的解釋,指出對“相同情形”條件尚沒有統(tǒng)一的解釋方法。
　　第三章從實踐案例出發(fā),指出投資爭端中存在

5、借鑒貿易法對“同類產(chǎn)品”概念解釋方法解釋投資法“相同情形”的普遍做法。為探討此種跨領域適用國民待遇原則做法的合理性與否,該章首先回顧國際貿易法中國民待遇適用條件“同類產(chǎn)品”的解釋方法;接著通過分析涉及貿易法和投資法規(guī)則借鑒的國際投資仲裁案件,洞察“同類產(chǎn)品”解釋與“相同情形”解釋存在的共通和差異之處;然后結合近些年反對兩個領域規(guī)則借鑒的國際投資仲裁實踐,以及國際貿易法和國際投資法的不同適用背景,對實踐中存在的此種司法借鑒做法做出較為客觀