國(guó)際投資法中的“相同情形”法律問(wèn)題研究.pdf

1、新近簽訂的國(guó)際投資條約越來(lái)越多地規(guī)定投資的國(guó)民待遇,并明確指出國(guó)民待遇的適用條件即“相同情形(similar situations、like circumstances)”。而在世界貿(mào)易組織(WTO)體制下的國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域中,國(guó)民待遇原則的適用則存在有“同類產(chǎn)品(like products)”的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際投資仲裁中對(duì)國(guó)際投資國(guó)民待遇的“相同情形”的解釋方法,與GATT/WTO體制下專家組對(duì)“同類產(chǎn)品”的解釋方法具有一定的可比性。實(shí)踐中,

2、國(guó)際投資仲裁的一些案件運(yùn)用GATT/WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)“同類產(chǎn)品”的解釋來(lái)解釋投資法中的“相同情形”,這尤其體現(xiàn)在北美自由貿(mào)易協(xié)議(NAFTA)背景下早期的一些案件中。但是,近年來(lái)出現(xiàn)的某些投資仲裁案件對(duì)此種方法提出了反對(duì)。為此,有必要在審查貿(mào)易問(wèn)題與投資問(wèn)題存在的區(qū)別基礎(chǔ)上，對(duì)實(shí)際投資仲裁案例中的司法借鑒方法做出客觀評(píng)價(jià),以對(duì)我國(guó)應(yīng)采取的立場(chǎng)做出指引。
　　通過(guò)文獻(xiàn)歸納總結(jié)、案例探討和比較分析的方法,本文以國(guó)民待遇跨領(lǐng)域適用

3、為核心,分析國(guó)民待遇規(guī)則在國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域和國(guó)際投資法領(lǐng)域不同的適用方式和條件,探討兩種適用方式的共通和差異之處。從現(xiàn)有國(guó)際投資仲裁實(shí)踐案例中洞察不同領(lǐng)域的規(guī)則適用路徑及規(guī)則借鑒方式,并以理論分析方式探討國(guó)際投資仲裁實(shí)踐做法的合理性和正當(dāng)性,對(duì)我國(guó)在外商投資待遇立法、雙邊投資協(xié)議簽訂和國(guó)際投資爭(zhēng)端中應(yīng)采取的立場(chǎng)提出建議。本論文擬通過(guò)以下四個(gè)部分展開(kāi)論述:
　　第一章介紹國(guó)際投資法中的國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn),指出目前國(guó)內(nèi)研究存在的不足之處,通過(guò)

4、考察現(xiàn)有國(guó)際投資協(xié)議和相關(guān)文件中頻繁出現(xiàn)的國(guó)民待遇條款,說(shuō)明在多數(shù)國(guó)際文件中“相同情形”是投資國(guó)民待遇原則適用的具體條件之一,由此指出對(duì)“相同情形”概念界定的重要性。
　　第二章梳理目前涉及國(guó)際投資國(guó)民待遇條款的國(guó)際投資爭(zhēng)端,剖析仲裁庭和法院解釋投資國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)的方法,并進(jìn)一步分析具體案件對(duì)作為國(guó)民待遇適用條件的“相同情形”術(shù)語(yǔ)的解釋,指出對(duì)“相同情形”條件尚沒(méi)有統(tǒng)一的解釋方法。
　　第三章從實(shí)踐案例出發(fā),指出投資爭(zhēng)端中存在

5、借鑒貿(mào)易法對(duì)“同類產(chǎn)品”概念解釋方法解釋投資法“相同情形”的普遍做法。為探討此種跨領(lǐng)域適用國(guó)民待遇原則做法的合理性與否,該章首先回顧國(guó)際貿(mào)易法中國(guó)民待遇適用條件“同類產(chǎn)品”的解釋方法;接著通過(guò)分析涉及貿(mào)易法和投資法規(guī)則借鑒的國(guó)際投資仲裁案件,洞察“同類產(chǎn)品”解釋與“相同情形”解釋存在的共通和差異之處;然后結(jié)合近些年反對(duì)兩個(gè)領(lǐng)域規(guī)則借鑒的國(guó)際投資仲裁實(shí)踐,以及國(guó)際貿(mào)易法和國(guó)際投資法的不同適用背景,對(duì)實(shí)踐中存在的此種司法借鑒做法做出較為客觀