國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人改制法律問(wèn)題研究.pdf

1、中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革經(jīng)歷了不斷探索和完善的過(guò)程，在當(dāng)前“一退兩轉(zhuǎn)”的政策背景下，全國(guó)形成了一種以“內(nèi)部人”為改制主體，實(shí)現(xiàn)國(guó)企民營(yíng)化的較為普遍的企業(yè)改制模式，對(duì)于這種改制模式國(guó)內(nèi)有關(guān)學(xué)者將之稱為“內(nèi)部人改制”。針對(duì)內(nèi)部人改制現(xiàn)象，學(xué)界評(píng)價(jià)不一，尤其是最近的“郎顧之爭(zhēng)”更是將國(guó)有企業(yè)改革推向公眾媒體關(guān)注的焦點(diǎn)。全面和深入地研究國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人改制的有關(guān)問(wèn)題，對(duì)于在我國(guó)逐步建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的改革實(shí)踐，提高勞動(dòng)者的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)地位，維護(hù)職工的合

2、法權(quán)益具有建設(shè)性的現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)此，本文旨在從法學(xué)的視角運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)理論對(duì)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人改制問(wèn)題進(jìn)行研究，為該模式的探究和規(guī)制提供多角度思考。 內(nèi)部人改制的基礎(chǔ)理論分析是研究該命題的理論前提。本文認(rèn)為，內(nèi)部人改制即指在自愿的條件下，原國(guó)有企業(yè)管理層和職工利用與企業(yè)解除勞動(dòng)合同、轉(zhuǎn)變國(guó)有職工身份獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金購(gòu)買原國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)原國(guó)有企業(yè)變成員工所有制企業(yè)的改制模式。該模式與西方的EMBO及東歐內(nèi)部人控制模式相似但更有不同，其在

3、我國(guó)本土化發(fā)展具有鮮明的特色。且該模式理論基礎(chǔ)深厚、制度基礎(chǔ)高效，在我國(guó)國(guó)企改制中推行內(nèi)部人改制具有可行性。但我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)法律制度尚不健全，其自身也存在著局限性。因此，應(yīng)在鼓勵(lì)和推行內(nèi)部人改制的過(guò)程中，針對(duì)其實(shí)施的諸環(huán)節(jié)完善相應(yīng)的法律環(huán)境，從制度上為推行內(nèi)部人改制排除障礙，防止其在運(yùn)作中因自身的內(nèi)在局限性而造成問(wèn)題隱患。 內(nèi)部人改制主體的確定是該模式在運(yùn)作中出現(xiàn)的首要具體制度問(wèn)題。本文認(rèn)為，“內(nèi)部人”即是“企業(yè)的管理層和職工”，

4、從而理清內(nèi)部人改制主體理解上的分歧。通過(guò)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與持股主體身份兩個(gè)角度的分析，肯定“內(nèi)部人”在改制中作為企業(yè)持股主體的合理性，確定改制主體的資格與條件。并強(qiáng)調(diào)在改制過(guò)程中設(shè)立代表改制職工主體整體利益的管理機(jī)構(gòu)——代理人型職工持股會(huì)。 內(nèi)部人改制中的產(chǎn)權(quán)交易是該模式在我國(guó)目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不完善的背景之下具體運(yùn)作過(guò)程之中出現(xiàn)問(wèn)題最多的一個(gè)環(huán)節(jié)。因此，加強(qiáng)法律規(guī)制、完善產(chǎn)權(quán)交易環(huán)境是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。本章分別從內(nèi)部人改制模式下產(chǎn)權(quán)交易

5、主體、程序及監(jiān)督這三個(gè)方面予以分析闡述，指出該模式產(chǎn)權(quán)交易具體運(yùn)作中存在的實(shí)踐病詬，并制定出具有針對(duì)性的法律規(guī)制制度。 內(nèi)部人改制中的職工安置是該模式推行中的重心問(wèn)題。該章通過(guò)分析內(nèi)部人改制中職工安置的必要性與重要性闡述職工安置的重要意義，強(qiáng)調(diào)職工安置不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是一個(gè)事關(guān)國(guó)家穩(wěn)定的社會(huì)問(wèn)題，在改制中必須加強(qiáng)對(duì)職工權(quán)益的法律保護(hù)。但在內(nèi)部人改制實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，職工安置仍存在著意識(shí)領(lǐng)域、操作程序以及社會(huì)外部環(huán)境等諸多問(wèn)題

6、。為解決這些問(wèn)題，在遵從職工安置的基本原則之下，以改制前、改制中與改制后三個(gè)層次為改制企業(yè)的職工重新設(shè)置安置途徑。內(nèi)部人改制后新企業(yè)內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)的合理配置是國(guó)有企業(yè)實(shí)行內(nèi)部人改制的最終目的所在。在新企業(yè)內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)中，內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置具有“均衡持股”與“差額持股”兩種形式，在我國(guó)當(dāng)前形勢(shì)下應(yīng)采“差額持股”形式，且實(shí)行經(jīng)理層與技術(shù)人員持大股，我國(guó)目前改制企業(yè)的股權(quán)設(shè)置以此結(jié)論予以立法重構(gòu)。在新企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)方面，對(duì)改制后