民事訴訟失權(quán)論.pdf

1、民事訴訟失權(quán)是指在民事訴訟過程中,當(dāng)事人(含第三人)沒有正當(dāng)理由而未在法定或指定期限內(nèi)行使訴訟權(quán)利,或者行使訴訟權(quán)利的訴訟行為違反訴訟中的誠實信用原則而導(dǎo)致原有的訴訟權(quán)利的喪失。失權(quán)由主體要件、主觀要件、客體要件和客觀要件構(gòu)成。失權(quán)以當(dāng)事人訴訟促進義務(wù)和程序安定性為法理基礎(chǔ),以實現(xiàn)程序公正和提高訴訟效益為價值目標(biāo)。英美法系和大陸法系的主要代表國家及地區(qū)為了解決訴訟遲延的問題都規(guī)定了失權(quán)制度。由于我國沒有系統(tǒng)完整地規(guī)定失權(quán)制度,導(dǎo)致在民事

2、司法實踐中出現(xiàn)了諸如訴訟突襲、程序反復(fù)、判決缺乏既判力等弊端。筆者在對我國現(xiàn)行有關(guān)失權(quán)立法進行梳理分析的基礎(chǔ)上提出了完善失權(quán)制度的若干建議,但實踐中適用失權(quán)應(yīng)有嚴(yán)格的限制,防止失權(quán)過分關(guān)注于促進訴訟目標(biāo)而對實體公正造成損害。
　　本文共計3萬余字,除引言和結(jié)語外,正文共有四個部分,主要內(nèi)容如下:
　　一、民事訴訟失權(quán)制度概述。首先,筆者界定了失權(quán)的概念,指出導(dǎo)致失權(quán)的原因是當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由而未在法定或指定期限內(nèi)行使訴訟權(quán)利

3、,或者行使訴訟權(quán)利的訴訟行為違反訴訟中的誠實信用原則。其次,分析了失權(quán)的構(gòu)成要件,包括主體要件、主觀要件、客體要件和客觀要件。主體要件為廣義上的當(dāng)事人,包括原告、被告和第三人。主觀要件為故意或重大過失。客體要件為民事訴訟權(quán)利,包括當(dāng)事人提出攻擊防御方法權(quán)和當(dāng)事人提出程序事項異議權(quán)。客觀要件包括三方面的內(nèi)容:第一,當(dāng)事人遲延提出攻擊防御方法;第二,準(zhǔn)許當(dāng)事人遲延提出攻擊防御方法將造成訴訟嚴(yán)重延滯的后果;第三,當(dāng)事人遲延提出攻擊防御方法是導(dǎo)

4、致訴訟延滯的單獨原因。最后參照我國的現(xiàn)行民事訴訟立法對失權(quán)的主要類型作了粗略的劃分。
　　二、民事訴訟失權(quán)制度的法理基礎(chǔ)與價值目標(biāo)。首先,筆者指出了失權(quán)制度的法理基礎(chǔ)為當(dāng)事人訴訟促進義務(wù)和程序安定性。當(dāng)事人訴訟促進義務(wù)在民事訴訟發(fā)展史上得以產(chǎn)生,取決于民事訴訟目的理論的發(fā)展及誠實信用原則作為民事訴訟基本原則地位的確立。在程序安定的諸要素中,與失權(quán)制度有著密不可分關(guān)系的要素是程序的有序性、不可逆性、時限性和終結(jié)性。其次,指出了失權(quán)制

5、度的價值目標(biāo)為實現(xiàn)程序公正和提高訴訟效益。訴訟公正包括程序公正和實體公正,失權(quán)制度體現(xiàn)了程序公正原則中當(dāng)事人平等原則和程序維持原則。訴訟效益由經(jīng)濟成本和經(jīng)濟收益兩個基本要素組成,由于訴訟創(chuàng)造的經(jīng)濟收益為負(fù)值,而失權(quán)制度有利于減少法院和當(dāng)事人的經(jīng)濟成本,因此提高了訴訟效益。
　　三、域外國家及地區(qū)民事訴訟失權(quán)制度比較。在該部分,筆者首先介紹了英美法系和大陸法系主要代表國家及地區(qū)關(guān)于失權(quán)制度的法律規(guī)定,指出雖然各個國家及地區(qū)在具體失權(quán)

6、制度設(shè)置上有所不同,但是一般都對直接涉及到對方當(dāng)事人權(quán)益的訴訟權(quán)利以及對整個訴訟的進行具有重要影響的訴訟權(quán)利設(shè)置了失權(quán)制度。在此基礎(chǔ)上，筆者對兩大法系的失權(quán)制度作了比較分析,指出由于訴訟結(jié)構(gòu)和訴訟文化的不同,英美法系一般實行較為嚴(yán)厲的失權(quán)制度,而大陸法系一般實行較為寬松的失權(quán)制度。
　　四、完善我國的民事訴訟失權(quán)制度。在該部分,筆者就司法實踐中存在問題較多的答辯失權(quán)、證據(jù)失權(quán)、申請再審失權(quán)和申請執(zhí)行失權(quán)的相關(guān)立法規(guī)定進行了梳理分析

7、,指出了上述制度在司法實踐中存在的問題,并對如何完善這些制度提出了若干建議。由于失權(quán)有可能過分關(guān)注于促進訴訟的目標(biāo)而對實體公正造成損害,因此筆者建議在實踐中應(yīng)當(dāng)強調(diào)法院訴訟促進義務(wù)的履行,對失權(quán)要件應(yīng)作限縮性解釋,也可以考慮特殊情況下失權(quán)制裁的緩和。
　　本文主要采用了比較分析和規(guī)范分析的研究方法,試圖對完善我國的失權(quán)制度提出若干建議。筆者主張我國應(yīng)建立系統(tǒng)完整的失權(quán)制度,但由于失權(quán)制度有損害實體公正之虞,在司法實踐中應(yīng)對失權(quán)的適