證券市場(chǎng)虛假陳述的民事訴訟機(jī)制.pdf_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、隨著我國(guó)最高人民法院《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)和《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)的出臺(tái),我國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述的民事訴訟機(jī)制正式建立。 本文從證券市場(chǎng)民事訴訟制度的發(fā)展歷史論起,以美國(guó)的成熟的證券民事訴訟制度為參考,系統(tǒng)論述了我國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述民事訴訟的發(fā)展歷史、受理案件類型、訴訟的要件、訴訟的因果關(guān)系和訴訟的方式。在此基礎(chǔ)

2、上,本文著重論述了我國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述的民事訴訟中的前置程序問(wèn)題、重大性標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題和訴訟方式問(wèn)題,并提出了以下創(chuàng)新:(一)通過(guò)對(duì)設(shè)置前置程序所帶來(lái)的法理和實(shí)踐問(wèn)題進(jìn)行分析,提出了取消前置程序,由當(dāng)事人自己來(lái)收集起訴時(shí)所要提交的上市公司虛假陳述事實(shí)的證據(jù),要求投資者自己對(duì)上市公司披露的信息盡到相當(dāng)?shù)淖⒁?,體現(xiàn)“買者自慎”的原則。(二)分析了“重大性”標(biāo)準(zhǔn)在交易因果關(guān)系中的作用,提出了從兩個(gè)方面考慮我國(guó) “重大性”標(biāo)準(zhǔn)的確定,首先應(yīng)當(dāng)綜合國(guó)情

3、、證券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r等因素,其次要考慮一個(gè)合理的投資人在作出投資決策時(shí)是否認(rèn)為某一事件是重大的。(三)訴訟方式的選擇上,通過(guò)對(duì)我國(guó)人數(shù)眾多的民事訴訟制度的分析,參考美國(guó)的證券民事集團(tuán)訴訟,提出了取消權(quán)利登記制度完善我國(guó)人數(shù)不確定代表人訴訟的建議,以更適應(yīng)我國(guó)的證券虛假陳述民事訴訟。(四)提出要充分發(fā)揮律師在證券虛假陳述民事訴訟中的作用。而律師具有豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),在證據(jù)的收集和訴訟參與方面都無(wú)須投資者花費(fèi)太多精力與時(shí)間。同時(shí),充

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