論融資融券交易中中小投資者的利益保護(hù).pdf

1、融資融券交易是證券市場(chǎng)一項(xiàng)普遍和成熟的交易制度,從境外資本市場(chǎng)發(fā)展過程看,對(duì)完善市場(chǎng)功能起到了諸多積極作用。融資融券業(yè)務(wù)在我國(guó)剛剛推出,仍在試點(diǎn)階段,所以無論是理論還是實(shí)踐,仍然有許多亟待研究與解決的問題。該篇論文主要研究融資融券業(yè)務(wù)中的投資者利益保護(hù),在我國(guó)資本市場(chǎng)和證券市場(chǎng)中,中小投資者的投資比例重大,構(gòu)成了當(dāng)前中國(guó)證券市場(chǎng)的基礎(chǔ),所以對(duì)投資者的利益保護(hù)關(guān)系重大,不僅僅涉及到投資者的投資利益及其投資的積極性,而且涉及到中國(guó)證券市場(chǎng)的

2、穩(wěn)定發(fā)展。
　　本文從六個(gè)部分對(duì)其進(jìn)行了介紹分析,第一部分簡(jiǎn)單介紹了融資融券的基本概念和特征;第二部分利用SWOT分析法介紹了融資融券交易中中小投資者利益保護(hù)現(xiàn)狀及存在的問題;第三部分介紹了融資融券交易中對(duì)中小投資者保護(hù)的重要意義;第四部分介紹了融資融券交易中中小投資者利益保護(hù)過程中遇到的新風(fēng)險(xiǎn)或者面臨的新形勢(shì);第五部分介紹了對(duì)中小投資者利益保護(hù)經(jīng)驗(yàn)做法;第六部分是本論文的重點(diǎn),即就中小投資者利益保護(hù)的措施及對(duì)策進(jìn)行了深入研究和探