信息披露中中小投資者保護問題研究.pdf

1、北京化工大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。作者簽名：氅壟，』&日期：鹼叢!上!之關(guān)于論文使用授權(quán)的說明學(xué)位論文作者完全了解北京化工大學(xué)有關(guān)保留和使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：研究生在校

2、攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬北京化工大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤，允許學(xué)位論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨紝W(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容，可以允許采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文?？谡撐臅翰还_(或保密)注釋：本學(xué)位論文屬于暫不公開(或保密)范圍，在』L年解密后適用本授權(quán)書。／呀非暫不公開(或保密)論文注釋：本學(xué)位論文不屬于暫不公開(或保密)范圍，適用本授權(quán)書。作者簽名：導(dǎo)師簽名：丟))打

3、夕日期：絲止至：丑日期：絲叢，篁。習(xí)摘要信息披露中中小投資者保護問題研究摘要證券市場“三公原則”中的公開原則是證券市場運行的首要保障，其要求是信息公開，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息披露制度是連接上市公司與投資者之間的橋梁，其創(chuàng)設(shè)的根本目的在于保護廣大投資者的知情權(quán)，進而維護投資者的切身利益。從我國現(xiàn)階段的證券市場運行的實際情況來看信息披露違規(guī)情況較多，嚴重侵害了投資者的合法利益，特別是廣大中小投資者的合法利益。其重要原因就在于目

4、前我國信息信息披露法律制度存在較多缺陷，信息披露難以做到充分的“公開、公平、公正”。此外，由于我國目前涉及中小投資者保護的相關(guān)法律法規(guī)并不健全，也造成了中小投資者難以運用法律的武器來維護自己的權(quán)利，彌補其受到的損失。美國在信息披露立法方面方面非常成熟，為廣大的中小投資者提供了極為健全的司法救濟救。鑒于此，本文將對我國信息披露中中小投資者保護問題進行相關(guān)研究分析，并對比研究中美信息披露救濟法律制度，以找到我國在中小投資者保護方面法律制度的

5、不足，進而提出合理的建議：第一部分主要介紹了信息披露制度的概念和基本原則，并對證券市場中小投資者的概念、基本特點以及對其保護的必要性作了深入分析。隨后探討了信息披露與中小投資者保護的關(guān)系，明確了信息披露制度是連接上市公司與中小投資者之間的橋梁，發(fā)揮著保護中小投資者的作用，信息披露與中小投資者保護共同維護著證券資本市場的發(fā)展。第二部分主要對我國信息披露違規(guī)侵害中小投資者利益問題進行了實證研究，通過案例研究和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的研究方法，論證目前

6、我國信息披露違規(guī)侵害中小利益的情況較為突出，并進～步分析了中小投資者權(quán)利受侵害的具體情況。第三部分主要分析了我國信息披露中中小投資者在尋求民事救濟時所面臨的主要問題，并分別分析了目前我國中小投資者民事訴訟救濟制度存在的主要缺陷和我國中小投資者民事非訴訟救濟制度存在的主要缺陷。第四部分主要對比研究了中美信息披露救濟法律制度。首先介紹了美國證券集團訴訟制度，并對美國證券集團訴訟制度進行評析：其次介紹了美國證券非訴訟救濟法律制度，并深度評析了