后發(fā)企業(yè)如何實現(xiàn)技術追趕？技術不連續(xù)性和制度型市場交互驅動作用.pdf

1、后發(fā)企業(yè)如何實現(xiàn)技術追趕？這無論對于創(chuàng)新戰(zhàn)略方面的研究者還是企業(yè)的管理人員，都是一個既傳統(tǒng)又挑戰(zhàn)的命題。新興經(jīng)濟體跨國公司在面臨技術和市場雙重后發(fā)劣勢的情境下所實現(xiàn)的逆勢而上，不斷引發(fā)理論界與實踐界的研究新熱潮。從現(xiàn)實背景看，對于來自新興經(jīng)濟體的后發(fā)企業(yè)而言，涌現(xiàn)了難得的機會窗口:一方面，全球科技進步帶來日新月異的技術變革，產(chǎn)業(yè)主導技術的不連續(xù)性相對緩和了后發(fā)企業(yè)技術基礎積累薄弱的劣勢，提供了技術彎道超車的寶貴追趕契機;另一方面，國內制

2、度驅動型市場形勢下的市場需求創(chuàng)造、資源支持和國家意志保證下的研發(fā)協(xié)作議價能力提升，為我國后發(fā)企業(yè)提供了一個更具競爭優(yōu)勢的市場追趕起點。而從理論背景看，早期追趕理論提出后發(fā)企業(yè)面臨技術積累薄弱和市場隔離的雙重困境遭到最新研究的挑戰(zhàn)，學術界從資源觀、能力觀、制度觀等視角，不斷解構新興經(jīng)濟背景下后發(fā)企業(yè)技術追趕過程中的所涌現(xiàn)的制度特征、技術創(chuàng)新特征、市場特征等使動因素。因此，這些現(xiàn)實機遇和理論挑戰(zhàn)使得研究者和企業(yè)管理者在技術追趕戰(zhàn)略設計和執(zhí)行

3、過程中，需要進行更加深入的思考:新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)如何把握技術和市場雙重機會窗口的有利條件，從而實現(xiàn)卓有成效的技術追趕？
　　為了回答這一核心研究問題，本文將展開系統(tǒng)性的四個子研究。首先，本文將針對子研究問題一“新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)技術追趕的演化歷程中呈現(xiàn)出怎樣的階段特征、問題和挑戰(zhàn)”，采用規(guī)范分析的方法對改革開放至今我國在國際化浪潮下技術追趕“追隨者—同行者—引領者”的能力發(fā)展演化路徑進行分析。其次，本文將進一步通過大樣本實證的方

4、法，針對子研究問題二“后發(fā)企業(yè)如何通過技術不連續(xù)性和制度型市場交互驅動實現(xiàn)技術追趕”，進行技術追趕交互驅動相關假設的檢驗。然后，本研究將探究子研究問題三“轉型經(jīng)濟背景下，我國后發(fā)企業(yè)如何通過政治連帶和組織警覺影響技術不連續(xù)性、制度型市場與技術追趕之間的關系”，通過大樣本實證分析，企業(yè)變革感知和政治資本作為邊界條件，會對技術不連續(xù)性、制度型市場與技術追趕之間關系產(chǎn)生怎樣的權變影響。最后，本文將考察子研究問題四“技術不連續(xù)性和制度型市場雙重

5、契機下，后發(fā)企業(yè)采用怎樣的組織學習方式進行匹配以更好地實現(xiàn)技術追趕”。通過探索性多案例研究，我們考察后發(fā)企業(yè)如何通過組織學習進行獨特的技術—市場雙重機會窗口的識別和利用，及其實現(xiàn)有效技術追趕的內部作用機制，展現(xiàn)全球化背景下后發(fā)企業(yè)技術追趕的動態(tài)全過程圖景。
　　通過層層遞進的四個子研究設計，本文詳細討論了技術不連續(xù)性和制度型市場交互驅動影響技術追趕的內部機制、權變條件和演化過程，具體得出以下結論:
　　(1)子研究—通過規(guī)范

6、分析總結和梳理了改革開放以來我國后發(fā)企業(yè)技術追趕的動態(tài)階段特征和典型企業(yè)、產(chǎn)業(yè)實踐案例，結合數(shù)據(jù)分析和政策演化對比，全面展示了我國企業(yè)全球化背景下技術追趕過程中“技術引進—技術集成—技術領先”的“追隨者—同行者—引領者”能力躍遷歷程。
　　(2)子研究二通過對2003年至2012年十年窗口期內我國37個產(chǎn)業(yè)的所有上市公司進行技術不連續(xù)性打分和產(chǎn)業(yè)政策搜索來展開實證分析，以回答后發(fā)企業(yè)技術和市場交互驅動是否存在及其如何作用的研究問題

7、。研究結果顯示，技術不連續(xù)性程度和制度型市場都會正向影響企業(yè)技術追趕，同時兩者的交互作用對后發(fā)企業(yè)技術追趕具有極為顯著的正向影響關系。
　　(3)子研究三在子研究二的基礎上，進一步識別了來自組織的變革感知能力和政治資本構建兩個關鍵情境變量。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與外部制度環(huán)境的聯(lián)系—政治連帶以及企業(yè)對外界變革的感知—組織警覺，都會增強技術不連續(xù)性和制度型市場對后發(fā)企業(yè)技術追趕的積極效應。
　　(4)子研究四從匹配的視角探究不同程度的

8、技術不連續(xù)性和制度型市場交互驅動下后發(fā)企業(yè)的學習模式選擇，以獲得更優(yōu)技術追趕的內在邏輯。研究發(fā)現(xiàn)，通過不同程度的內向式和外向式學習相協(xié)調的策略，企業(yè)在面臨技術不連續(xù)性和制度型市場創(chuàng)造的不同機會來源組合時，會分別匹配并進式、內控式、外植式、采購式四種學習模式，以實現(xiàn)更好的技術追趕績效。
　　通過以上四個子研究的系統(tǒng)性遞進，本文解構了技術不連續(xù)性和制度型市場的雙重機會窗口，并探索其如何驅動后發(fā)企業(yè)技術追趕的影響機制，在實證檢驗技術—市

9、場交互驅動因素的基礎上進一步剖析了組織警覺和政治連帶這兩個關鍵因素的權變作用，并對組織學習的的中介作用機理進行了詳盡的探討，從而深入闡述和剖析了后發(fā)企業(yè)面臨的技術-市場雙重機會窗口對技術追趕的交互驅動作用、邊界條件及其內在作用機制。
　　本研究具有重要的理論意義和實踐啟示:
　　(1)填補了新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)技術追趕過程機制研究的欠缺?，F(xiàn)有文獻相對缺乏對后發(fā)企業(yè)利用技術—市場機會窗口以構建全球研發(fā)系統(tǒng)的方式實現(xiàn)技術追趕這一新

10、興現(xiàn)象的關注，更忽略了對新興經(jīng)濟背景下技術和市場機會識別和利用的具體路徑和構建過程的解構和剖析。本研究創(chuàng)新性地結合我國轉型制度背景提出了“制度型市場”的概念，并從技術不連續(xù)性和制度型市場協(xié)同驅動后發(fā)企業(yè)追趕的動態(tài)過程視角出發(fā)，挑戰(zhàn)了后發(fā)企業(yè)追趕研究中技術落后、市場隔離的雙重劣勢論。進一步，本研究分析技術不連續(xù)性帶來的優(yōu)勢追趕起點及其與轉型背景下制度型市場的創(chuàng)新支撐的交互驅動作用機制，并識別了組織警覺和政治連帶兩大權變要素，進而彌補了技術

11、追趕文獻中對新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)追趕的過程和作用機制研究的不足。
　　(2)促進了組織學習理論的情境化發(fā)展。本文從學習方向性的角度分析了后發(fā)企業(yè)面臨技術不連續(xù)性和制度型市場的不同組合模式時，如何通過內向、外向學習形式進行創(chuàng)新機會的利用和轉化，契合了我國開放創(chuàng)新戰(zhàn)略下對研發(fā)“走出去”和研發(fā)“引進來”的組織學習實踐。在此基礎上，本研究進一步討論了并進式、內控式、外植式、采購式四種組織學習模式的特征和運作機理，以匹配不同形式的技術—市場機

12、會窗口組合，使得后發(fā)企業(yè)追趕中的學習具有更強的可操作性，從而對學習理論的本土情境化發(fā)展做出貢獻。
　　(3)為企業(yè)和國家的戰(zhàn)略執(zhí)行提供現(xiàn)實指導，本文針對案例企業(yè)、產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)的經(jīng)驗與問題進行了深入的比較和實證分析，可以為企業(yè)識別技術--市場機會窗口以及進行機會利用的組織學習模式選擇提供經(jīng)驗，也為正在或將要面臨技術追趕戰(zhàn)略設計和執(zhí)行問題的中國企業(yè)提供解決問題的重要思路和實踐參考。同時，為國家層面如何更好踐行創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和完善創(chuàng)新服務