效率分析視角下我國(guó)二氧化碳排放分解及分配研究.pdf

1、據(jù)BP年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，2010年，中國(guó)能源消費(fèi)總量達(dá)到32.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占到全球能源消費(fèi)總量的20.3％，首次超過(guò)了美國(guó)19%的占比。在全球新增能源消費(fèi)方面，中國(guó)占比達(dá)到75%。巨大的能源消費(fèi)需求與我國(guó)乃至全球的有限能源供給已形成尖銳的矛盾，更引起了溫室氣體過(guò)量排放的問(wèn)題。2010年，中國(guó)的CO2排放量已占全球排放量的四分之一，達(dá)到83.3億噸，同樣超過(guò)美國(guó)61.4億噸的排放量。面對(duì)能源供給緊張、CO2過(guò)量排放與國(guó)際減排輿論壓力，黨

2、的十八報(bào)告明確提出要大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，將節(jié)能減排作為生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)。對(duì)于尚未完成工業(yè)化的我國(guó)而言，現(xiàn)階段仍需大量能源要素投入，能源消費(fèi)的增長(zhǎng)趨勢(shì)難以扭轉(zhuǎn)。然而，值得關(guān)注的是，發(fā)達(dá)國(guó)家各部門(mén)CO2排放較為均衡，而我國(guó)能源消耗和CO2排放主要聚集于生產(chǎn)領(lǐng)域。在生產(chǎn)領(lǐng)域，生產(chǎn)技術(shù)水平的高低直接決定了能源利用效率與CO2排放績(jī)效水平，以生產(chǎn)技術(shù)為參考的效率測(cè)度是衡量我國(guó)能源利用與CO2排放績(jī)效水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，研究生產(chǎn)技

3、術(shù)及其相關(guān)效率測(cè)度變量對(duì)CO2排放的驅(qū)動(dòng)作用，及以效率為標(biāo)準(zhǔn)的CO2排放配額分配能夠促進(jìn)我國(guó)建立資源消耗、環(huán)境損害與生態(tài)效益三位一體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)資源利用方式根本轉(zhuǎn)變。因此，本文以效率的定義及其相關(guān)測(cè)度為切入點(diǎn)，將其引入到CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解與配額分配領(lǐng)域。主要研究工作和結(jié)論包括以下幾個(gè)方面：
　　（1）擴(kuò)展PDA方法到工業(yè)CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解?，F(xiàn)有工業(yè)CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解多集中于產(chǎn)出規(guī)模、行業(yè)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度與

4、CO2排放強(qiáng)度影響的分解，忽略了與生產(chǎn)技術(shù)相關(guān)的效率因素對(duì)CO2排放的影響。本文基于生產(chǎn)分解分析（Production Decomposition Analysis，簡(jiǎn)稱PDA）方法嵌入環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)相關(guān)變量到傳統(tǒng)分解等式中。同時(shí)，基于Fisher理想指數(shù)分解方法，首次將環(huán)境全要素生產(chǎn)率分解為資本、勞動(dòng)力、能源、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出變動(dòng)的獨(dú)立貢獻(xiàn)，補(bǔ)充了傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步分解模式。將該分解方法應(yīng)用于1994-2011年我

5、國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解，發(fā)現(xiàn)潛在能源結(jié)構(gòu)CO2排放強(qiáng)度對(duì)工業(yè) CO2排放強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)要小于潛在能源強(qiáng)度。在36個(gè)行業(yè)平均水平上，資本、勞動(dòng)力與能源投入要素對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)依次為，勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)貢獻(xiàn)強(qiáng)于能源，能源驅(qū)動(dòng)貢獻(xiàn)強(qiáng)于資本。
　?。?）集成PDA與IDA方法并應(yīng)用于我國(guó)區(qū)域CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解。PDA模型的優(yōu)勢(shì)在于將技術(shù)效率相關(guān)指標(biāo)融入到驅(qū)動(dòng)因素分解中，IDA的優(yōu)勢(shì)在于能夠借助類似于對(duì)數(shù)平均迪氏指數(shù)

6、（Log-Mean Divisia Index，簡(jiǎn)稱LMDI）分解方法進(jìn)行個(gè)體驅(qū)動(dòng)貢獻(xiàn)的聚合。IPDA的優(yōu)勢(shì)在于集成PDA與IDA方法，能夠在區(qū)域、行業(yè)乃至全國(guó)維度聚合PDA個(gè)體貢獻(xiàn)取值。將該分解方法應(yīng)用于1997-2011年我國(guó)29個(gè)省區(qū)5大行業(yè)（農(nóng)林牧副漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)及郵電通信業(yè)、商業(yè)及其它）CO2排放驅(qū)動(dòng)因素分解，結(jié)果表明：在CO2減排技術(shù)創(chuàng)新方面，東部地區(qū)減排潛力不足，中西部地區(qū)減排潛力尚未有效釋放，各區(qū)域普遍

7、存在減排技術(shù)進(jìn)步；各區(qū)域交通運(yùn)輸業(yè)能源利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來(lái)的結(jié)構(gòu)減排潛力得到有效釋放。工業(yè)能源利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生的減排潛力不足，但能源利用效率提高較快。
　?。?）提出了基于F?re環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)的集中化DEA方法并應(yīng)用于我國(guó)區(qū)域CO2排放分配研究?，F(xiàn)有區(qū)域CO2排放分配方案多基于“公平性”準(zhǔn)則，是一種法理層面的分配，缺乏效率分析視角下CO2排放分配的研究。本文基于期望產(chǎn)出最大化目標(biāo)，設(shè)計(jì)了空間、時(shí)間與時(shí)空三種CO2排放分配模型，并給出對(duì)

8、偶型以證明三種模型的相關(guān)性質(zhì)。以1995-2011年省級(jí)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，在區(qū)域維度上進(jìn)行三種分配策略下最優(yōu)排放路徑、實(shí)際排放路徑的對(duì)比，并分析了時(shí)空分配策略下最優(yōu)排放路徑對(duì)減排系數(shù)變動(dòng)的敏感性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：各分配方案均能達(dá)到被優(yōu)化主體之間邊際減排成本相等的效果；最優(yōu)GDP累積量與排放系數(shù)之間存在倒U型曲線關(guān)系，在拐點(diǎn)附近的適度減排策略能夠?qū)崿F(xiàn)GDP產(chǎn)出的最優(yōu)。本文進(jìn)一步研究了異質(zhì)性生產(chǎn)技術(shù)假設(shè)下各區(qū)域CO2排放的空間分配問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)在CO2排放

9、總量控制模式下，東部地區(qū)可能出現(xiàn)“冗余”排放量問(wèn)題，最優(yōu)的減排策略是將東部的排放配額轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，保障其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步所需排放空間。
　?。?）提出了基于Kuosmanen環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)的集中化DEA方法并應(yīng)用于我國(guó)行業(yè)CO2排放分配研究。傳統(tǒng)的F?re環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)主要基于規(guī)模報(bào)酬不變（Constant Returns to Scale，簡(jiǎn)稱CRS）條件。在規(guī)模報(bào)酬可變（Variable Returns to Scale，簡(jiǎn)

10、稱VRS）條件下，Kuosmanen環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)是滿足弱可處置性與零結(jié)合性假設(shè)的最小外推集。本文構(gòu)造了以Kuosmanen環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)為參考的集中化DEA模型及對(duì)偶型，以我國(guó)29個(gè)省區(qū)5大行業(yè)1995-2011年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)單行業(yè)排放總量不變與多行業(yè)排放總量不變兩種情景，進(jìn)行跨省區(qū)、跨行業(yè)、跨時(shí)期的CO2排放分配研究，進(jìn)而搜尋區(qū)域分行業(yè)、全國(guó)分行業(yè)最優(yōu)排放路徑。在單行業(yè)排放總量不變情景下，工業(yè)和建筑業(yè)存在 CO2排放“擁擠”，因而在