要素錯配、企業(yè)研發(fā)決策與全要素生產(chǎn)率損失.pdf

1、博士學位論文要素錯配、企業(yè)研發(fā)決策與全要素生產(chǎn)率損失Factormisallocation，frms。R&Ddecisionandaggregateproductivitylosses學號：11220004大連理工大學DalianUniversityofTechnology大連理工大學博士學位論文摘要中國依靠要素投入與需求刺激的經(jīng)濟增長模式，已經(jīng)受到資源、環(huán)境和勞動力成本上升等多重因素制約。未來以全要素生產(chǎn)率提高，作為中國經(jīng)濟增長的新動

2、力，將成為必然和最優(yōu)選擇?；趯χ袊F(xiàn)實問題的觀察發(fā)現(xiàn)：(1)中國的全要素生產(chǎn)率水平與發(fā)達國家相比，存在較大差距；(2)在中國漸進式的市場化改革進程中，要素市場化改革遠遠滯后于產(chǎn)品市場化改革；(3)中國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動力嚴重不足。與發(fā)達經(jīng)濟體中市場不完備所導致的全要素生產(chǎn)率損失不同，中國要素市場化改革滯后是要素錯配形成的直接原因，并形成企業(yè)進入與退出市場障礙和研發(fā)投資決策扭曲，又進一步加大要素錯配程度、對全要素生產(chǎn)率損失形成放大效應。因此

3、，本文聚焦中國全要素生產(chǎn)率損失根本問題，試圖從導致這一問題的關鍵原因要素錯配入手，深入到企業(yè)研發(fā)投資決策和市場進入與退出行為分析，對中國全要素生產(chǎn)率損失進行估計并揭示其微觀形成機理，尋求提高中國全要素生產(chǎn)率的路徑和政策著力點。首先，從中國要素市場化改革滯后所導致的要素市場扭曲出發(fā)，深入到微觀企業(yè)決策行為分析，構建了用于解釋中國全要素生產(chǎn)率損失的理論模型，為全文提供了理論分析基礎和框架。該理論模型在一個異質性企業(yè)壟斷競爭的分析框架下，通過

4、引入要素市場扭曲與企業(yè)研發(fā)決策，在分析企業(yè)決策行為的基礎上，求解了一般均衡狀態(tài)下宏觀加總層面的全要素生產(chǎn)率。通過與不存在要素市場扭曲下的均衡狀態(tài)進行比較，文章揭示了全要素生產(chǎn)率損失的三個微觀渠道：第一，在位企業(yè)間的要素錯配。理論分析的結果顯示，均衡狀態(tài)下的加總全要素生產(chǎn)率，不僅取決于單個企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，而且與企業(yè)面臨的要素市場扭曲程度有關。在位企業(yè)間的要素錯配，表現(xiàn)為邊際收入產(chǎn)品在企業(yè)間的離散化分布，如果要素投入能夠從邊際收入產(chǎn)品較

5、低的企業(yè)，流向邊際收入產(chǎn)品較高的企業(yè)，將帶來加總全要素生產(chǎn)率與總產(chǎn)出的提高；第二，企業(yè)進入與退出的扭曲。分析企業(yè)進入與退出決策中，企業(yè)生產(chǎn)率臨界值與要素市場扭曲的關系發(fā)現(xiàn)，面臨補貼性扭曲的企業(yè)，即使自身生產(chǎn)率水平較低，也可能存活于市場，出現(xiàn)所謂的“僵尸企業(yè)”。而面臨征稅性扭曲的企業(yè)，即使生產(chǎn)率水平較高，也可能被迫退出市場，出現(xiàn)所謂的“影子企業(yè)”；第三，企業(yè)研發(fā)決策的扭曲。要素市場扭曲，可能導致一部分高生產(chǎn)率的企業(yè)退出研發(fā)，而一些低生產(chǎn)率