公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中的政府管制行為研究.pdf

1、隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入推進(jìn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的良好勢(shì)頭，然而，對(duì)比之下，公用行業(yè)與其他一般行業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，作為社會(huì)其他行業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，公用行業(yè)的供給能力不足已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的“瓶頸”所在。為緩解矛盾與問(wèn)題，最大限度的加快公用行業(yè)的發(fā)展步伐，促進(jìn)條件成熟的公用行業(yè)逐步走向市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)就成為深化經(jīng)濟(jì)改革成果的重要環(huán)節(jié)。 本文在我國(guó)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)改革的大背景下提出，以政府對(duì)公用行業(yè)的管制行為為主要研究對(duì)象

2、，在分析借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，試圖討論出在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)逐步完善的框架背景下，如何實(shí)現(xiàn)政府對(duì)公用行業(yè)的科學(xué)管制。 本文以管制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為指導(dǎo)，以限制壟斷、提高效率、增加社會(huì)福利為主線，從公共物品的基礎(chǔ)性理論出發(fā)，以公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)條件下的政府管制等一般性理論為依據(jù)，對(duì)公用行業(yè)相關(guān)的管制改革、調(diào)整與實(shí)踐進(jìn)行了一定程度的研究。理論闡述以簡(jiǎn)單到復(fù)雜、國(guó)外到國(guó)內(nèi)為內(nèi)在邏輯，同時(shí)也以中國(guó)公用行業(yè)改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為基礎(chǔ)

3、，并以南昌市污水處理公用項(xiàng)目建設(shè)為實(shí)例，在翔實(shí)的數(shù)據(jù)、材料基礎(chǔ)上，分析、歸納、總結(jié)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)條件下政府管制行為的一般規(guī)律，探討城市公用行業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換與政府管制制度改革的對(duì)策。 全文共分九章。 第一章，導(dǎo)論。主要圍繞寫(xiě)作的背景、理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行了深入的分析與探討，指出了本論文著重探討與解決的主要問(wèn)題，研究方法、創(chuàng)新之處。同時(shí)分析了該類(lèi)型研究的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀。 第二章，公共物品的性質(zhì)與供給條件。介紹公共

4、物品概念的五類(lèi)經(jīng)典學(xué)說(shuō)、公共物品的特點(diǎn)、公共物品的供給原則與均衡條件，公共物品供給的一般決策理論。公共物品理論作為公用產(chǎn)品供給及公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)改革的基礎(chǔ)性理論，為以后各章論述公用行業(yè)的政府管制行為分析提供理論研究的基礎(chǔ)。 第三章，公用行業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)條件與糾偏機(jī)制變革。探討了什么是公用行業(yè)與公用企業(yè)，及其它們的產(chǎn)品性質(zhì)?？偨Y(jié)概括了目前對(duì)公用行業(yè)進(jìn)行政府管制的兩大塊主要內(nèi)容。在改革開(kāi)放深入推進(jìn)的背景下，闡述了由于公用行業(yè)的內(nèi)在邊界

5、變遷與外部環(huán)境變化所帶來(lái)的公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)契機(jī)，并針對(duì)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)的改變提出了政府進(jìn)行制度糾偏的理論研究。 第四章，中國(guó)公用行業(yè)政府管制的發(fā)展與存在的問(wèn)題。總結(jié)回顧了我國(guó)公用行業(yè)政府管制經(jīng)歷的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的微觀管制、直接經(jīng)營(yíng)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的間接管制、特許或委托經(jīng)營(yíng)的巨大變化，分析了目前我國(guó)公用行業(yè)政府管制存在的五大類(lèi)問(wèn)題，并把如何解決這些問(wèn)題作為全文研究的理論標(biāo)靶。 第五章，公用行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格管制行為的經(jīng)濟(jì)有效

6、性。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，公用行業(yè)面臨投資來(lái)源的擴(kuò)張與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入的新環(huán)境，在這樣的環(huán)境背景下，作為公用行業(yè)的管制者一政府對(duì)公用行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、公用行業(yè)產(chǎn)品的成本與價(jià)格控制、公用行業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)性管制等方面都與以前相比發(fā)生了重要的變化，隨著在新形勢(shì)下政府對(duì)新的公用行業(yè)生產(chǎn)模式的重新認(rèn)識(shí)，政府對(duì)這類(lèi)公用行業(yè)的管制理論必然也要隨之發(fā)生重要的變化。 第六章，公用行業(yè)特許權(quán)期的確定方法。特許權(quán)期作為公用產(chǎn)品價(jià)格表現(xiàn)中最為重要的組

7、成部分，它的確定無(wú)疑是政府在公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)談判過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如何在現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)上對(duì)特許權(quán)期的確定進(jìn)行更細(xì)致的論述是本文的重點(diǎn)。本章對(duì)以往公用行業(yè)融資中的特許權(quán)期確定方法進(jìn)行了總結(jié)歸納，把目前已有的特許權(quán)期確定方法大致分為三個(gè)方向：內(nèi)部收益率法、傳統(tǒng)NPV法、博弈論方法，并進(jìn)一步對(duì)這三類(lèi)方法所使用的模型、方式方法進(jìn)行了總結(jié)與說(shuō)明。特許權(quán)期限博弈決策模型的構(gòu)建是本文最有特色的內(nèi)容之一。以往的研究方法中已經(jīng)可以得出特許權(quán)期的確定區(qū)間，

8、本文在此論述方法的基礎(chǔ)上，不斷縮小這個(gè)區(qū)間，并得出區(qū)間中的一個(gè)點(diǎn)，作為公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)談判中可供政府談判作為參考的依據(jù)。 第七章，發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)與政府管制實(shí)踐 分別介紹了三個(gè)國(guó)家與地區(qū)的公用行業(yè)改革進(jìn)程：英國(guó)的最高限價(jià)管制模型及英國(guó)供水行業(yè)具體改制改革的實(shí)例；美國(guó)的投資回報(bào)率價(jià)格管制模型及美國(guó)公用行業(yè)改革實(shí)踐歷程；介紹香港政府公用行業(yè)產(chǎn)品供給的總體模式及香港公用行業(yè)產(chǎn)品供給模式的特點(diǎn)。在第四節(jié)中，總結(jié)探討

9、了發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)與政府管制改革實(shí)踐對(duì)我國(guó)公用行業(yè)管制改革的啟示。 第八章，中國(guó)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中政府管制的制度創(chuàng)新 我國(guó)公用行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)及政府管制總體上還處于初創(chuàng)時(shí)期，必須在認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情進(jìn)行制度創(chuàng)新。本章作為全文理論分析的應(yīng)用，從政府管制理念、管制內(nèi)容、管制手段、管制能力、長(zhǎng)效機(jī)制等方面，提出了公用行業(yè)管制制度創(chuàng)新和政策創(chuàng)新的設(shè)想。 第九章，南昌市

10、污水處理公共項(xiàng)目案例研究 改革開(kāi)放以來(lái)，南昌市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，城市規(guī)模迅速擴(kuò)張，南昌市內(nèi)的幾個(gè)河流湖泊的水質(zhì)由于工業(yè)及生活垃圾的排放嚴(yán)重下降。為了解決這個(gè)問(wèn)題，給予南昌市市民一個(gè)良好的工作生活環(huán)境。在改革開(kāi)放深入推進(jìn)的背景下，南昌市委、市政府嘗試用市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的辦法實(shí)施污水處理公共項(xiàng)目，其中涉及了三個(gè)污水處理廠，青山湖污水處理廠、象湖污水處理廠、紅谷灘污水處理廠。這三個(gè)污水處理廠都是采用BOT的項(xiàng)目投融資方式來(lái)解決污水處理項(xiàng)目的資