違規(guī)銀行罰款數(shù)額影響因素實證研究——基于對美國金融監(jiān)管機構處罰決定書的考察.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、近年來，國內外銀行業(yè)違規(guī)案件頻發(fā)，金融監(jiān)管的執(zhí)法難度也在逐步增大，然而我國對違規(guī)銀行處罰立法尚處于空白階段，金融監(jiān)管機構自由裁量權的行使缺乏一套明確具體的參考規(guī)范。鑒于銀行業(yè)違規(guī)的案件類型的復雜性，銀行監(jiān)管機構在做出罰款決定時需要考慮違規(guī)銀行的行為性質、行為后果、主觀狀態(tài)、違法期限等多種因素，而具體的參考標準及各自的權重比例尚無明確的披露。
　　本文首先通過對美國銀行業(yè)處罰的制度基礎進行理論研究，從美國的立法層面探究其罰款依據(jù)及處

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