跨國(guó)公司控制權(quán)規(guī)制法律研究——以東道國(guó)法律規(guī)制為視角.pdf

1、目前跨國(guó)公司在中國(guó)對(duì)企業(yè)控制權(quán)爭(zhēng)奪加劇，以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略利益的一體化。如何規(guī)范跨國(guó)公司對(duì)其子公司控制權(quán)的行使，并將這種規(guī)范方法通過(guò)法律的形式表現(xiàn)出來(lái)，以維護(hù)中方股東和企業(yè)債權(quán)人等利益相關(guān)者的權(quán)益，確保中國(guó)外資政策得以有效實(shí)施，達(dá)到利用外資而不是被外資利用的目的就顯得尤為重要。 本文運(yùn)用比較研究的方法，考察國(guó)際、國(guó)內(nèi)法層面上對(duì)跨國(guó)公司控制權(quán)進(jìn)行規(guī)制的法律依據(jù)，認(rèn)為在現(xiàn)行國(guó)際法體系下，可以通過(guò)東道國(guó)法律制度來(lái)規(guī)制跨國(guó)公司控制權(quán)的行使。主

2、要觀點(diǎn)是通過(guò)設(shè)計(jì)與跨國(guó)公司控制權(quán)相應(yīng)的東道國(guó)國(guó)內(nèi)法律責(zé)任制度來(lái)規(guī)范跨國(guó)公司對(duì)子公司的控制權(quán)行使。實(shí)踐中，這種控制權(quán)規(guī)制的制度可以通過(guò)在公司章程中對(duì)股東、董事的行為和責(zé)任作出約定來(lái)實(shí)現(xiàn)。針對(duì)判決的國(guó)際承認(rèn)與執(zhí)行的困難，筆者主張通過(guò)仲裁的方式來(lái)解決控制權(quán)問(wèn)題的法律爭(zhēng)議。本文圍繞上述觀點(diǎn)分三章進(jìn)行闡述。 第一章闡述跨國(guó)公司對(duì)子公司控制的行使。第一節(jié)通過(guò)討論跨國(guó)公司控制權(quán)的概念來(lái)界定本文討論的范圍；第二節(jié)描述了跨國(guó)公司控制子公司的三種方

3、式：股權(quán)控制、組織控制和知識(shí)控制，通過(guò)這三種控制方式之間的關(guān)系的論述證明從股東的角度設(shè)計(jì)跨國(guó)公司控制權(quán)規(guī)制制度存在可行性，并為后文探討通過(guò)國(guó)內(nèi)法規(guī)范控制股東、董事的行為來(lái)規(guī)制跨國(guó)公司控制權(quán)的行使奠定基礎(chǔ)。 第二章探討了東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司控制權(quán)的規(guī)制。首先通過(guò)分析跨國(guó)公司控制權(quán)的行使對(duì)跨國(guó)公司的子公司和東道國(guó)這兩個(gè)層面的影響，論證了東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司控制權(quán)進(jìn)行規(guī)制的必要性；然后，從跨國(guó)公司的法律地位和現(xiàn)行國(guó)際法律文件兩個(gè)方面論證了對(duì)跨

4、國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際法律層面規(guī)制存在的困難；從東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行管轄的法律依據(jù)及國(guó)際投資自由化和投資環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)，論證了通過(guò)單純通過(guò)股權(quán)比例的限制來(lái)規(guī)制跨國(guó)公司控制權(quán)的行使已難以達(dá)到目的，為后文的委任董事行為規(guī)制設(shè)計(jì)作出鋪墊。本章還分析了主要西方國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司控制權(quán)進(jìn)行規(guī)制的法律制度，引出了控制權(quán)規(guī)制所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題，為后文的“如何規(guī)制”作出鋪墊。 第三章根據(jù)前兩章對(duì)跨國(guó)公司控制權(quán)的分析，探討了跨國(guó)公司在我國(guó)行使控制權(quán)現(xiàn)狀