不法公職人員同步式與銜接式洗錢過程研究.pdf

1、隨著獵狐行動(dòng)，紅色通緝令的發(fā)布，從某一方面反映出，中國不法公職人員的腐敗資金轉(zhuǎn)移已經(jīng)到了必須整治的地步，然而，腐敗資金的轉(zhuǎn)移本質(zhì)上就屬于將“黑錢”洗白的洗錢行動(dòng)。不法公職人員通過上游的一系列不法手段獲得巨額非法所得，再通過下游各種洗錢手段將非法所得轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂泻戏▉碓吹暮戏ㄙY產(chǎn)。腐敗與洗錢是你中有我，我中有你的互利共生關(guān)系，要想徹底清除腐敗，一方面可以從法律、制度設(shè)計(jì)遏制腐敗，另一方面也可以通過切斷其下游的洗錢渠道，堵住腐敗的出口，以倒逼

2、的方式使得不法公職人員不敢再進(jìn)行腐敗。本文正是對(duì)不法公職人員洗錢過程進(jìn)行研究，從而發(fā)現(xiàn)其洗錢規(guī)律和洗錢過程中的關(guān)鍵監(jiān)測點(diǎn)，希望為反洗錢部門更加精準(zhǔn)的打擊不法公職人員洗錢犯罪提供幫助。
　　基于歐陽衛(wèi)民對(duì)不法公職人員上游犯罪和轉(zhuǎn)移資金的四種方式：先撈后洗，邊撈邊洗，連撈帶洗，轉(zhuǎn)移境外。本文將不法公職人員洗錢分為：同步式洗錢與銜接式洗錢。
　　本文對(duì)不法公職人員同步式洗錢過程研究是基于經(jīng)典案例分析的基礎(chǔ)上得出不法公職人員同步式洗

3、錢機(jī)理：上游斂財(cái)—非法所得洗白—對(duì)洗白資產(chǎn)進(jìn)行合法投資增值—將合法資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外其余資產(chǎn)繼續(xù)在國內(nèi)進(jìn)行著斂財(cái)、洗錢、投資增值、轉(zhuǎn)移境外的惡性循環(huán)。本文對(duì)這一過程構(gòu)建了模型，通過對(duì)模型進(jìn)行仿真得到：
　?。?）高低級(jí)別不法公職人員洗錢成本比例與其所獲的所有資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移境外總資產(chǎn)、洗白資產(chǎn)總額、增值總額、投資總額都呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且洗錢成本比例對(duì)這些參數(shù)的影響較大。
　　（2）高低級(jí)別不法公職人員轉(zhuǎn)移境外比例與增值總額、轉(zhuǎn)移境外次數(shù)

4、、所有資產(chǎn)、總合法資產(chǎn)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；與轉(zhuǎn)移境外總資產(chǎn)、洗白資產(chǎn)總額呈正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)轉(zhuǎn)移比例小于30％，不法公職人員每年都有向境外轉(zhuǎn)移洗錢的需求。
　　（3）高低級(jí)別不法公職人員投資增值收益率與洗白資產(chǎn)總額呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；與增值總額、轉(zhuǎn)移境外總資產(chǎn)、總合法資產(chǎn)、投資總額以及所有資產(chǎn)呈正相關(guān)關(guān)系，且對(duì)于這些參數(shù)的影響較大。
　　此外，為了能夠根據(jù)已獲得的個(gè)別線索，推測出不法公職人員其他的犯罪行為，本文對(duì)高低級(jí)別不法公職人員仿真參數(shù)

5、進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，得出高低不法公職人員推測模型。
　　對(duì)于銜接式洗錢過程的研究，本文首先根據(jù)目前反腐環(huán)境的新變化將銜接式洗錢分為：斂財(cái)斷崖的在職不法公職人員銜接式洗錢與退休離職不法公職人員銜接式洗錢。通過對(duì)這兩類不法公職人員的心理狀態(tài)分析得到：
　?。?）斂財(cái)斷崖式的在職不法公職人員主要存在：害怕罪行暴露的恐懼心理、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的逃避心理、洗錢心理以及不甘心心理。
　?。?）退休離職不法公職人員銜接式洗錢主要有：平安著陸心理、