我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管及其改革.pdf

1、隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善,作為金融市場(chǎng)的重要組成部分——證券市場(chǎng),也日益發(fā)揮著其在優(yōu)化市場(chǎng)資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面不可替代的作用。但是目前我國(guó)證券市場(chǎng)存在的信息不對(duì)稱、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法犯罪情況時(shí)有出現(xiàn),其根源在于我國(guó)未能實(shí)現(xiàn)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行有效的監(jiān)管。因此,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度進(jìn)行研究,具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文著重探究我國(guó)證券市場(chǎng)的法律監(jiān)管制度,分析不同監(jiān)管方式之間優(yōu)異,以便能夠創(chuàng)新我國(guó)

2、監(jiān)管方式。
　　第一章是引言,主要介紹了我國(guó)證券市場(chǎng)的狀況和我國(guó)《證券法》的立法現(xiàn)狀。
　　第二章是概述部分,介紹證券、證券市場(chǎng)以及證券監(jiān)管等相關(guān)概念并討論我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀及原因。要深入研究任何一項(xiàng)制度,首先要先了解其有關(guān)概念。筆者先從證券的概念入手,明確證券的含義和特點(diǎn),將證券與一般商品區(qū)別開(kāi)來(lái);再追溯證券市場(chǎng)的淵源、特點(diǎn)以及分析其對(duì)于完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用。針對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管效果不盡人意的現(xiàn)況,筆者著重分析了我國(guó)證券市場(chǎng)的

3、監(jiān)管困境以及造成這種困境的原因。只有找到了監(jiān)管不力的原因,才能有針對(duì)性的采取相應(yīng)的監(jiān)管方式,為創(chuàng)新我國(guó)監(jiān)管模式打下基礎(chǔ)。
　　第三章主要介紹了證券市場(chǎng)監(jiān)管的模式和原則。在本章中,筆者概括了目前在全球范圍內(nèi)存在的監(jiān)管模式,并結(jié)合典型代表國(guó)家進(jìn)行了一定程度地剖析。盡管各國(guó)結(jié)合自身的情況選擇了不同的監(jiān)管模式,但是在監(jiān)管過(guò)程中都需要遵循一定的原則,來(lái)保證證券市場(chǎng)監(jiān)管的高效透明。
　　第四章分述了證券市場(chǎng)的監(jiān)管范圍。筆者結(jié)合我國(guó)的具體