考慮排放許可與交易的排放依賴型生產(chǎn)運(yùn)作優(yōu)化.pdf

1、工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)伴隨著有害排放物的大幅增加，所帶來的環(huán)境災(zāi)害也明顯增加。最典型的例子是，二氧化碳排放(簡稱“碳排放”)已被證實(shí)是近年來全球氣溫上升的主要禍?zhǔn)字?。為了減緩氣候變暖以避免對人類造成災(zāi)難性的影響，氣候安全已經(jīng)成為一種公共利益，全球的政治實(shí)體應(yīng)該重視氣候變化問題，并拿出切實(shí)可行的對策來降低氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)，以保持人類社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性。經(jīng)過世界各國的共同努力，一系列以碳排放問題為中心議題的國際性峰會(huì)陸續(xù)召開，并經(jīng)過長期艱苦的談判

2、達(dá)成了一系列具有法律效力的公約。世界上第一個(gè)為全面控制二氧化碳等溫室氣體排放以應(yīng)對氣候變化的國際公約是1994年3月21日正式生效的《聯(lián)合國氣候變化框架公約(UNFCCC)》，這是國際社會(huì)在應(yīng)對氣候變化問題上進(jìn)行國際合作的一個(gè)基本框架，規(guī)定了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在溫室氣體減排上的義務(wù)以及履約程序。作為對UNFCCC的深化，2005年2月16日《京都議定書(Kyoto Protoco1)》正式生效，這在溫室氣體減排上具有里程碑意義。它首次

3、針對發(fā)達(dá)國家設(shè)定了國家層面的排放限額，并具有普遍的法律約束力；同時(shí)還規(guī)定了多種柔性的減排機(jī)制，其中最為引入矚目的就是“國際排放交易(IET)”機(jī)制。此機(jī)制本質(zhì)上賦予排放權(quán)以與能源、原材料、資金、勞動(dòng)力等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素類似的資源商品地位，可通過特定的排放權(quán)交易市場自由交易?！毒┒甲h定書》設(shè)定了一種“限額與交易(Cap and Trade)”體系，即通過管制和市場的雙重手段以達(dá)到有效減排的目的。2007年12月15日，聯(lián)合國氣候變化大會(huì)通過“

4、巴厘路線圖(Bali Roadmap)”決議，強(qiáng)調(diào)通過國際合作并堅(jiān)持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則尋求針對全球變暖的國際共同解決措施。直至2009年底，哥本哈根大會(huì)召開，近200個(gè)國家的高層官員商討《京都議定書》一期承諾到期后的后續(xù)目標(biāo)，但最終并未達(dá)成具有法律效力的協(xié)議。
　　 雖然在這些氣候大會(huì)上，各國出于自身利益的考慮在具體目標(biāo)和執(zhí)行方案上各執(zhí)一詞，但減排和排放限額與交易已成為各方共識(shí)和必然趨勢。在公約設(shè)定的減排目標(biāo)下，各國/地

5、區(qū)最終必須將國家宏觀層面的減排目標(biāo)分解落實(shí)到微觀企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作層面，針對有關(guān)排放依賴型企業(yè)制定相應(yīng)的配額和交易政策?？深A(yù)見的是，未來的排放限制將日趨嚴(yán)格，排放依賴型企業(yè)(如能源、化工、電力等)的各方面決策尤其是生產(chǎn)決策將受重大影響。另外，在排放限額與交易體系下，排放權(quán)成為有市場價(jià)值的資本，那些有能力實(shí)施減排項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)(如凈化處理機(jī)構(gòu)、綠色造林組織等)都將有條件成為排放權(quán)供應(yīng)商。減排將成為這些組織機(jī)構(gòu)自愿的行動(dòng)，因?yàn)闇p排所帶來的排放權(quán)

6、能夠給他們帶來收益，故不必完全依賴于財(cái)政支持，從而為環(huán)保事業(yè)注入新活力。
　　 本文旨在從微觀運(yùn)作層面探討排放因素對生產(chǎn)及供應(yīng)鏈效率的影響。文章以優(yōu)化理論和博弈理論為基礎(chǔ)，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问交椒ǎ謩e對排放依賴型生產(chǎn)和排放依賴型供應(yīng)鏈的相關(guān)問題進(jìn)行了深入探討，并分別建立了數(shù)學(xué)模型，為排放依賴型的生產(chǎn)與供應(yīng)鏈決策提供了切實(shí)可行的理論依據(jù)。
　　 根據(jù)研究對象的不同，文章可被分為兩大部分：
　　 第一大部分是圍繞著單個(gè)

7、排放依賴型生產(chǎn)商的生產(chǎn)決策問題，主要章節(jié)是第2～4章。在這類問題中，本文考慮獲取排放權(quán)的三種典型渠道：政府配額、市場交易和凈化處理。政府配額是外生的，生產(chǎn)商出于己方成本效益的考慮，將會(huì)在市場交易和凈化處理兩種方式間權(quán)衡，并最終制定出利潤最大化的產(chǎn)量決策。首先，文章探討了確定性需求下的排放依賴型生產(chǎn)優(yōu)化，分別研究了凈化水平確定和凈化水平可變兩種情形；然后探討了隨機(jī)需求下的同類問題，分別研究了單次凈化和允許多次凈化的情形；
　　 第

8、二大部分是圍繞著排放依賴型供應(yīng)鏈而展開，主要章節(jié)是第5章。本文考慮了由排放權(quán)供應(yīng)商和排放依賴型生產(chǎn)商所構(gòu)成的簡單兩階段供應(yīng)鏈，并在報(bào)童背景下展開研究。深入分析供應(yīng)鏈雙方的博弈過程，并在此基礎(chǔ)之上研究各方的最優(yōu)決策以及給各方和供應(yīng)鏈帶來的最終利潤水平。
　　 在以上問題建模分析之后，各部分均提供了典型算例并加以靈敏度分析以探討各種外部參數(shù)對最優(yōu)決策和優(yōu)化結(jié)果的影響，主要有：政府配額、市場需求波動(dòng)性、排放權(quán)交易價(jià)格、凈化處理成本等。

9、通過對這些參數(shù)的靈敏度分析，本文得出了諸多頗有意義的管理啟示。
　　 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新性工作如下：
　　 (1)選題上的創(chuàng)新：本文旨在從微觀運(yùn)作角度研究排放因素對企業(yè)或供應(yīng)鏈生產(chǎn)運(yùn)作的影響，而過去排放權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)主要針對宏觀層面。有學(xué)者證實(shí)目前國際主流學(xué)術(shù)期刊上尚無一篇運(yùn)作層面的排放相關(guān)研究；
　　 (2)研究思路的創(chuàng)新：本文綜合考慮多種排放權(quán)獲取渠道，研究排放依賴型生產(chǎn)商的權(quán)衡；另外，在排放依賴型供應(yīng)鏈方面，本文重