國際貿(mào)易相關(guān)的專利強(qiáng)制許可制度研究.pdf

1、專利強(qiáng)制許可制度作為重要的專利保護(hù)利益平衡機(jī)制,是促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和傳播的重要手段,以及實(shí)現(xiàn)與專利技術(shù)有關(guān)的社會目標(biāo)的重要途徑。從專利強(qiáng)制許可的歷史發(fā)展來看,專利權(quán)最初是一種由國王或封建領(lǐng)主所恩賜的封建特權(quán),而強(qiáng)制許可的前身則是專利撤銷制度?！栋屠韫s》和TRIPS協(xié)定是對各國相關(guān)法律制度的國際協(xié)調(diào)。此后的多哈宣言、2003年總理事會決議和2005年TRIPS協(xié)定第三十一條修正案也體現(xiàn)了通過專利強(qiáng)制許可促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。在國內(nèi)法層面,

2、美國、德國等發(fā)達(dá)國家和巴西、印度等發(fā)展中國家和地區(qū)建立了具有各自特色的專利強(qiáng)制許可制度。
　　 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論可以適用于涉及專利權(quán)的技術(shù)交易。專利制度能夠發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用,主要是由于其能夠產(chǎn)生減少技術(shù)交易成本的作用,而其所造成的負(fù)面影響則是由于在某些領(lǐng)域無法起到減少交易成本作用,反而突顯其獨(dú)占性對于競爭關(guān)系帶來的危害。專利強(qiáng)制許可在進(jìn)一步減少交易成本中能夠發(fā)揮積極作用,以此為政策目標(biāo)和價(jià)值取向是有效實(shí)施強(qiáng)制許可的

3、關(guān)鍵。同時(shí)在與國際貿(mào)易密切聯(lián)系的背景下,該制度對于實(shí)現(xiàn)專利制度價(jià)值取向由保護(hù)私人權(quán)利到實(shí)現(xiàn)社會價(jià)值的轉(zhuǎn)變起到推動作用。
　　 專利強(qiáng)制許為消除國際技術(shù)貿(mào)易及同知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貨物貿(mào)易障礙提供有力支持,特別是克服同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)壁壘所造成的交易成本過高方面能夠發(fā)揮積極作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要因素,并且在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利化傾向使得其促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的功能受到限制。各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)制定了專利政策

4、加以應(yīng)對,各國法律對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的反壟斷法律和專利問題加以規(guī)制,并在適當(dāng)時(shí)候引入強(qiáng)制許可作為救濟(jì)措施。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的強(qiáng)制許可主要體現(xiàn)在防止欺詐行為、反壟斷法救濟(jì)和防止專利阻遏行為等方面。而在實(shí)施與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的強(qiáng)制許可中,應(yīng)當(dāng)著重解決明確專利權(quán)在專利信息披露方面的義務(wù)、確立專利政策中的事先協(xié)商原則、明確專利權(quán)人退出標(biāo)準(zhǔn)化組織后的有關(guān)義務(wù),以及有效解決技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制許可費(fèi)問題。
　　 專利權(quán)對于公共健康問題的解決具有兩方面的作用

5、,在促進(jìn)生物技術(shù)發(fā)展和新藥開發(fā)的同時(shí)也對于研究工具的利用和藥品的傳播和可獲得性造成負(fù)面影響,特別是可能會增加研究工具技術(shù)轉(zhuǎn)移和醫(yī)藥技術(shù)轉(zhuǎn)移的交易成本。對于新藥品的發(fā)現(xiàn)、研發(fā)和推廣三個(gè)階段來說,專利權(quán)都能夠在激勵(lì)創(chuàng)新方面產(chǎn)生積極作用,但是也因?yàn)槠洫?dú)占性可能對技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用造成阻礙,以及產(chǎn)生藥品價(jià)格過高問題,不利于公共健康問題的解決。專利強(qiáng)制許可在專利池和科學(xué)實(shí)驗(yàn)例外等條款不能有效發(fā)揮作用的情況下,可以解決研究工具專利可獲得性問題。在加拿大

6、、巴西、泰國和我國臺灣地區(qū),TRIPS協(xié)定實(shí)施后均發(fā)生藥品強(qiáng)制許可實(shí)施或者申請實(shí)施的案例,為TRIPS協(xié)定框架下公共健康問題的解決提供了借鑒。發(fā)展中國家在實(shí)施強(qiáng)制許可中面臨多邊或者雙邊的國際法律規(guī)范限制、知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制不完善、對外國直接投資的負(fù)面影響以及技術(shù)和經(jīng)濟(jì)條件落后等不利因素,需要通過解決國際規(guī)范限制以及加強(qiáng)國際和區(qū)域合作并增強(qiáng)實(shí)施能力和采用有效機(jī)制加以解決。
　　 我國1984年專利法規(guī)定了強(qiáng)制許可制度,1992年、2

7、000年和2008年三次修改都對強(qiáng)制許可制度進(jìn)行了調(diào)整。專利法實(shí)施細(xì)則和強(qiáng)制許可行政規(guī)章對頒發(fā)強(qiáng)制許可的條件和程序做了進(jìn)一步規(guī)范。我國專利強(qiáng)制許可制度在規(guī)則制定上符合減少交易成本的要求,特別是采用先行協(xié)商規(guī)則等,盡管該規(guī)定在2008年修正時(shí)發(fā)生變化。反壟斷法的制定為該領(lǐng)域?qū)嵤?qiáng)制許可提供了法律基礎(chǔ),對于申請人資格問題、強(qiáng)制許可轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)制許可使用費(fèi)和強(qiáng)制許可司法審查問題而言,我國專利法總體上合理但仍需要進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整。我國要有效實(shí)施強(qiáng)制許

8、可還需要克服政治、經(jīng)濟(jì)和文化等諸因素的制約。我國在實(shí)施TRIPS協(xié)定修正案和與貿(mào)易壁壘有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)問題上,應(yīng)對強(qiáng)制許可制度加以完善。
　　 總之,專利強(qiáng)制許可需要在專利制度基礎(chǔ)上起到減少技術(shù)交易成本的作用,并且在推動專利制度從保護(hù)私權(quán)到促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和社會價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面做出貢獻(xiàn)。在國際技術(shù)貿(mào)易和與技術(shù)有關(guān)的貨物貿(mào)易不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上,需要通過專利強(qiáng)制許可進(jìn)一步克服技術(shù)交易的障礙,促進(jìn)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。專利強(qiáng)制許可不應(yīng)當(dāng)是