MFN條款對(duì)投資爭(zhēng)端解決程序的可適用性研究.pdf

1、日益增多的國際投資帶來頻繁的國際投資爭(zhēng)端，確立合理高效和穩(wěn)定有序的國際投資秩序、建立和諧穩(wěn)定的投資體制成為世界各國共同的迫切追求。然而，部分發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家中公共利益集團(tuán)的反對(duì)使國際投資體制多邊化的努力多次受挫，一定程度上促使各國在雙邊和區(qū)域?qū)用嫔暇喗Y(jié)投資條約，大量的雙邊投資條約（BIT）成為國際投資領(lǐng)域的主要規(guī)則。由于最惠國待遇條款（MFN條款）已然成為國際貿(mào)易法和國際投資法的基石，缺少 MFN條款的投資條約在今天看來是不完整的。

2、一方面，國際投資條約中的MFN條款發(fā)揮著調(diào)節(jié)東道國各項(xiàng)雙邊、區(qū)域投資條約之間不同投資保護(hù)水平的效果，促進(jìn)著國際投資體制的協(xié)調(diào)；另一方面，MFN條款的適用范圍在國際投資爭(zhēng)端解決中出現(xiàn)爭(zhēng)議，尤其是MFN條款對(duì)投資爭(zhēng)端解決程序的可適用性問題不僅爭(zhēng)端當(dāng)事方各執(zhí)一詞，甚至國際投資仲裁機(jī)構(gòu)的多個(gè)裁決間也存在矛盾和不一致，由此引發(fā)的理論、實(shí)踐領(lǐng)域的廣泛熱議經(jīng)久不息。本文綜合采用文本研究法、案例分析法和比較分析法，在國際投資爭(zhēng)端仲裁實(shí)踐的基礎(chǔ)上，分析關(guān)

3、于“MFN條款對(duì)爭(zhēng)端解決程序的可適用性”的矛盾裁決和可能成因，提出一般意義上寬泛的MFN條款可適用于爭(zhēng)端解決程序的可能依據(jù)和必要限制，并立足于國情探討我國與我國投資者參與國際投資實(shí)踐、應(yīng)對(duì)MFN條款適用性爭(zhēng)議時(shí)的對(duì)策。
　　本研究分為五個(gè)部分：第一部分是國際投資條約中MFN條款導(dǎo)論。按照從宏觀到微觀的順序，首先，宏觀上概括國際投資條約中MFN條款的適用范圍，以中國、美國、德國等為例梳理當(dāng)前各國BIT中MFN條款的適用范圍；其次，微

4、觀上對(duì)MFN條款的適用范圍進(jìn)行整體概述，介紹MFN條款對(duì)國際投資實(shí)體事項(xiàng)和程序事項(xiàng)的可適用性，并提出本文研究命題。第二部分是MFN條款適用于投資爭(zhēng)端解決程序的實(shí)踐。第一，國際投資爭(zhēng)端解決程序的分類，區(qū)分受理、管轄兩類程序，分析兩者的特點(diǎn)。第二，MFN條款對(duì)受理程序可適用性的裁決爭(zhēng)議，根據(jù)爭(zhēng)議請(qǐng)求的事實(shí)差異，將受理程序細(xì)分為受理請(qǐng)求是否成熟、受理請(qǐng)求是否過期分別相關(guān)的兩類。第三，MFN條款對(duì)管轄程序可適用性的裁決爭(zhēng)議，根據(jù)爭(zhēng)議請(qǐng)求的事實(shí)差

5、異，將管轄程序細(xì)分為屬人管轄、屬事管轄、屬時(shí)管轄分別相關(guān)的三類。其中第二和第三部分是對(duì)實(shí)踐中MFN條款是否可適用于投資爭(zhēng)端解決程序的具體分析，通過關(guān)注仲裁庭和當(dāng)事方支持或反對(duì)MFN條款適用于爭(zhēng)端解決程序的理由，重點(diǎn)分析仲裁機(jī)構(gòu)的裁決理由，探索仲裁機(jī)構(gòu)是否遵循統(tǒng)一、一貫的做法。第三部分是MFN條款適用于投資爭(zhēng)端解決程序的難題原因。在上文案例分析基礎(chǔ)上，提出并分析致使MFN條款于爭(zhēng)端程序的可適用性存疑，甚至出現(xiàn)矛盾和不一致裁決的可能原因。第

6、一，條約條款寬泛的語義，致使倚重文義解釋的仲裁機(jī)構(gòu)難以判斷締約方意圖。第二，仲裁機(jī)構(gòu)隨意的解釋，主要表現(xiàn)為對(duì)程序事項(xiàng)缺乏細(xì)化分類，且沒有完全遵循《維也納公約》第31條、第32條解釋規(guī)則的指引，部分裁決過度倚重條約的目的宗旨。第三，仲裁管轄擴(kuò)張的傾向，仲裁機(jī)構(gòu)親投資者（investor-friendly）的特征和其獨(dú)立的自由裁量權(quán)是其擴(kuò)張仲裁管轄的主要原因和條件。第四部分是MFN條款適用于投資爭(zhēng)端解決程序的依據(jù)和限制。本文主張應(yīng)當(dāng)從一般意

7、義上承認(rèn)一項(xiàng)語義寬泛的MFN條款對(duì)投資爭(zhēng)端程序具備可適用性，并在個(gè)案層面強(qiáng)調(diào)必要限制，以收矯正之效果。第一，可能的依據(jù)：其一，實(shí)體與程序之分沒有標(biāo)準(zhǔn)；其二，程序以保護(hù)實(shí)體為目標(biāo)；其三，擴(kuò)張承諾為 MFN條款本質(zhì)。第二，必要限制：其一，條約解釋的習(xí)慣規(guī)則；其二，東道國公共政策考慮。第五部分是MFN條款適用于投資爭(zhēng)端程序的應(yīng)對(duì)策略。面對(duì)MFN條款擴(kuò)張適用于爭(zhēng)端解決程序的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，本文從締約實(shí)踐和爭(zhēng)端解決兩個(gè)層面、從國家和投資者兩個(gè)主體上考慮