中國(guó)證券投資咨詢業(yè)發(fā)展中的若干問題研究.pdf

1、該文通過對(duì)中國(guó)證券投資咨詢業(yè)發(fā)展的歷史回顧和現(xiàn)狀分析,從政策背景和經(jīng)濟(jì)環(huán)境入手,重點(diǎn)探討了影響中國(guó)證券投資咨詢業(yè)的法律政策的要義和精神,證券市場(chǎng)需求和咨詢市場(chǎng)供給的內(nèi)在關(guān)系,及其相互制約的原因與變化規(guī)律.該文通過分析研究近年來發(fā)生的歷史重大事件,進(jìn)一步闡明了中國(guó)證券投資咨詢業(yè)發(fā)展的階段性特點(diǎn)和演變進(jìn)程.該文通過分析研究"正向"清單向"負(fù)向"清單轉(zhuǎn)變、對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新、基金銷售、個(gè)性化服務(wù)理念等四大創(chuàng)新舉措的推出過程及其深遠(yuǎn)影響,得出證券

2、投資咨詢業(yè)的生命在于創(chuàng)新這樣一個(gè)基本判斷.該文研究了歐美等國(guó)家的海外證券投資咨詢業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和監(jiān)管環(huán)境,通過剖析以安然事件為起點(diǎn)的華爾街危機(jī)獲得研究啟示,并通過比較研究的方法,從服務(wù)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)理念和機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多個(gè)層面,探討了中國(guó)證券投資咨詢業(yè)面臨的主要問題.這些問題集中反映在:咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)模小、利潤(rùn)支撐點(diǎn)缺乏,研究水平不高、混業(yè)優(yōu)勢(shì)不足、管理粗放、誠(chéng)信危機(jī)、法律缺位等等.該文致力于中國(guó)證券投資咨詢業(yè)改革發(fā)展的基本對(duì)策和主要建議.該文強(qiáng)調(diào),