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1、由于證券產(chǎn)品的特殊性和證券業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位,任何一個(gè)存在證券市場(chǎng)的國(guó)家無一例外地存在明顯的政府規(guī)制。中國(guó)自1990年12月上海證券交易所運(yùn)行以來,證券業(yè)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,2006年以來中國(guó)證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展,已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn)。中國(guó)證券業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)也存在很多問題,對(duì)其進(jìn)行有效的規(guī)制保證證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展十分必要。經(jīng)過多年的努力,中國(guó)證券業(yè)規(guī)制取得了長(zhǎng)足發(fā)展,但在新形勢(shì)下遠(yuǎn)未形成合理的規(guī)制體系,仍需進(jìn)一
2、步完善。 本文運(yùn)用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法,在對(duì)證券業(yè)規(guī)制的基本內(nèi)涵進(jìn)行一般分析的基礎(chǔ)上,考察了證券業(yè)規(guī)制的內(nèi)容,并比較了各國(guó)證券業(yè)規(guī)制的體制及其發(fā)展趨勢(shì)。通過對(duì)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制體制和內(nèi)容的現(xiàn)狀分析,指出中國(guó)證券業(yè)規(guī)制存在的主要問題,并提出相應(yīng)的完善途徑,如加強(qiáng)證券業(yè)規(guī)制立法,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)制與自律規(guī)制有效結(jié)合,在逐步放松對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、經(jīng)營(yíng)范圍和傭金費(fèi)率規(guī)制的同時(shí),進(jìn)一步強(qiáng)化證券業(yè)的市場(chǎng)退出規(guī)制、審慎性規(guī)制和保護(hù)性規(guī)制。并指明在金融全面開
3、放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢(shì)下,中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的新的改進(jìn)方向。 正文分為六個(gè)部分: 第一部分,緒論。介紹選題背景與意義,對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于證券業(yè)規(guī)制的研究成果進(jìn)行簡(jiǎn)單的總結(jié)、綜述。 第二部分,證券業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)。首先介紹了規(guī)制的內(nèi)涵,具體分析了證券產(chǎn)品的特性,在此基礎(chǔ)上給出了證券業(yè)規(guī)制的定義,討論了證券業(yè)規(guī)制產(chǎn)生的原因,最后,結(jié)合證券業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征,提出了證券業(yè)規(guī)制的具體內(nèi)容。 第三部分,證券業(yè)規(guī)制的國(guó)際比較
4、。介紹了美、英、日等主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展歷程及中國(guó)證券業(yè)規(guī)制體制的演變,在此基礎(chǔ)上,說明國(guó)際證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展趨勢(shì)。 第四部分,中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及挑戰(zhàn)。首先從體制和內(nèi)容兩個(gè)方面,對(duì)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析,接著介紹了在金融全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢(shì)下,中國(guó)證券業(yè)規(guī)制面對(duì)的挑戰(zhàn)。 第五部分,完善中國(guó)證券業(yè)規(guī)制的初步探討。對(duì)如何改進(jìn)中國(guó)證券業(yè)規(guī)制,分別從規(guī)制體制、規(guī)制內(nèi)容以
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