海外投資管理權(quán)研究.pdf

1、海外投資管理權(quán)是國(guó)際投資法中的基本概念，是投資國(guó)對(duì)海外投資者及其行為進(jìn)行管理的權(quán)力，既是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式，又是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，各國(guó)海外投資出現(xiàn)了強(qiáng)勁增長(zhǎng)，成為推動(dòng)全球化發(fā)展的主要力量。傳統(tǒng)的海外投資主要是從發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家，但發(fā)展中國(guó)家的崛起，逐漸改變了這種單向投資關(guān)系。在投資自由化理念下，以促進(jìn)和保護(hù)海外投資為主旨的措施大行其道，而必要管理措施的匱乏導(dǎo)致不少國(guó)家，主要是發(fā)展中國(guó)家付出慘痛代價(jià)，故海外

2、投資管理權(quán)是各國(guó)維護(hù)和強(qiáng)化國(guó)家利益的基本前提與理性選擇。2015年，中國(guó)海外投資流量位列全球第二并首超吸引外資，開(kāi)始步入資本凈輸出階段，因此，堅(jiān)持海外投資管理權(quán)對(duì)中國(guó)具有特殊而重要的意義。
　　在國(guó)際力量變化和世界格局變遷中，海外投資管理權(quán)或明或隱，作用范圍或廣或窄，作用力度或大或小，這都取決于國(guó)家行為體間的博弈，也受制于利益誘導(dǎo)和價(jià)值定位。海外投資管理權(quán)作為一個(gè)內(nèi)涵極為豐富的集合體，涉及海外投資活動(dòng)的諸多領(lǐng)域，任何國(guó)家將之內(nèi)容絕

3、對(duì)化的觀念，無(wú)論是理論上還是實(shí)踐中都是不可取的。在投資自由化背景下，海外投資管理權(quán)指涉的重心發(fā)生變化，發(fā)達(dá)國(guó)家已順應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變了管理模式，而以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家在謀求經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，不能盲目地跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家的步伐，需立足本國(guó)實(shí)際，適時(shí)調(diào)整傳統(tǒng)的單一管理模式，轉(zhuǎn)向復(fù)合地依據(jù)海外投資管理權(quán)法律制度進(jìn)行綜合式管理。
　　當(dāng)前，全球海外投資活動(dòng)更為復(fù)雜，涉及的法律關(guān)系更加廣泛，各國(guó)雖不乏行使海外投資管理權(quán)的實(shí)踐，但理論的薄弱制約

4、了權(quán)力運(yùn)行的預(yù)期效益，海外投資管理權(quán)無(wú)法得到充分有效的體現(xiàn)。就理論研究而言，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)海外投資管理權(quán)的研究尚付闕如，甚少有人進(jìn)行整體性的研究，抽象、概括出海外投資管理權(quán)的基礎(chǔ)理論和提出指導(dǎo)海外投資管理權(quán)法律制度完善的基本原則和方式。是故，應(yīng)在新的時(shí)代、從新的視角、用新的方法對(duì)海外投資管理權(quán)進(jìn)行探索。本文即是針對(duì)海外投資管理權(quán)的需求和既有研究的不足，在研究和行文中綜合運(yùn)用規(guī)范、歷史、比較等研究方法，采用國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法相結(jié)合的邏輯方法。本

5、文通過(guò)研究論題所及的概念、性質(zhì)與功能、理論基礎(chǔ)、產(chǎn)生與發(fā)展、主要內(nèi)容和主體，力圖構(gòu)建海外投資管理權(quán)的基礎(chǔ)理論，并在深入研究中國(guó)海外投資管理權(quán)法律制度的基礎(chǔ)上提出完善之徑。
　　本文除引言外，主體部分由六章構(gòu)成：
　　第一章“海外投資管理權(quán)的概念、性質(zhì)與功能”，從經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的相關(guān)概念入手，探討了這些概念與海外投資管理權(quán)的邏輯聯(lián)系與語(yǔ)境差異，提出了海外投資管理權(quán)的概念。在此基礎(chǔ)上，研究了海外投資管理權(quán)的

6、性質(zhì)、特點(diǎn)與功能，指出海外投資管理權(quán)是一種縱向的、涉外的、綜合性的管理權(quán)；呈現(xiàn)單邊性、有限性、協(xié)調(diào)性和經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)；具有規(guī)范性功能與社會(huì)性功能，后者又包括分配功能、信息傳遞功能、激勵(lì)功能和整合功能。
　　第二章“海外投資管理權(quán)形成的理論基礎(chǔ)”，研究了海外投資管理權(quán)形成的政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)理論基礎(chǔ)。強(qiáng)調(diào)海外投資管理權(quán)為國(guó)家政治與外交利益服務(wù)，是一國(guó)實(shí)現(xiàn)政府經(jīng)濟(jì)職能與整體利益最大化的工具。明確了經(jīng)濟(jì)主權(quán)是海外投資管理權(quán)的法學(xué)理論基礎(chǔ)

7、，進(jìn)而對(duì)權(quán)力的適用規(guī)則作了進(jìn)一步分析和論證，指出屬地原則、屬人原則和效果原則為海外投資管理權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供依據(jù)，但需受到合理原則的約束。
　　第三章“海外投資管理權(quán)的產(chǎn)生與演變”，研究了海外投資管理權(quán)產(chǎn)生的背景與意義，運(yùn)用動(dòng)態(tài)、發(fā)展的眼光考察了海外投資管理權(quán)的嬗變，梳理了其由弱化轉(zhuǎn)向堅(jiān)持與復(fù)歸的發(fā)展脈絡(luò)，指出投資自由化理論與全球治理下國(guó)家管理角色重塑對(duì)海外投資管理權(quán)造成了全方位的沖擊，權(quán)力受限已然不可逆轉(zhuǎn)，論證了主權(quán)過(guò)度淪喪的經(jīng)驗(yàn)和“

8、共同管理”模式的要求，是當(dāng)前海外投資管理權(quán)堅(jiān)持與復(fù)歸的原因。在此基礎(chǔ)上，對(duì)海外投資管理權(quán)的未來(lái)發(fā)展提出了作者的思考。
　　第四章“海外投資管理權(quán)的基本內(nèi)容”，概括提出了海外投資管理權(quán)的具體內(nèi)容涵蓋了資本管理權(quán)、稅收征管權(quán)、反壟斷審查權(quán)、海外反腐敗審查權(quán)和企業(yè)社會(huì)責(zé)任監(jiān)督權(quán)五個(gè)部分，進(jìn)而對(duì)各項(xiàng)權(quán)力的含義與基本內(nèi)容、國(guó)際實(shí)踐、法律意義等作一概觀，指出資本管理權(quán)包括資本出境管制權(quán)和外匯管理權(quán)，是對(duì)海外投資項(xiàng)目、規(guī)模、目的地與外匯使用、境

9、外利潤(rùn)和資產(chǎn)的調(diào)回等事項(xiàng)進(jìn)行管理；稅收征管權(quán)包括日常稅收征管權(quán)和反避稅征管權(quán)；為應(yīng)對(duì)海外投資活動(dòng)的復(fù)雜性，國(guó)家強(qiáng)化了反壟斷審查權(quán)、海外反腐敗審查權(quán)和企業(yè)社會(huì)責(zé)任監(jiān)督權(quán)的行使，通過(guò)單邊主義路徑實(shí)現(xiàn)域外效力。
　　第五章“海外投資管理權(quán)的主體”，概括地提出了海外投資管理權(quán)主體應(yīng)包括權(quán)利主體和義務(wù)主體。首先，明確了權(quán)利主體包括決策主體與執(zhí)行主體，強(qiáng)調(diào)國(guó)家享有海外投資管理的決策權(quán)，但受到國(guó)際條約、國(guó)際法基本原則及良法善治的制約，分析了海外

10、投資管理權(quán)的各類執(zhí)行主體。其次，研究了海外投資管理權(quán)的義務(wù)主體，包括自然人、法人和其他組織。
　　第六章“海外投資管理權(quán)的中國(guó)實(shí)踐及其走向”，首先，系統(tǒng)地梳理了中國(guó)現(xiàn)行海外投資管理權(quán)法律制度，分析了海外投資審查、外匯管理、稅收管理、反壟斷審查、海外反腐敗審查與企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律制度存在的問(wèn)題。其次，剖析了中國(guó)海外投資管理權(quán)法律制度完善的現(xiàn)實(shí)依據(jù)，提出了完善的基本原則和方式，指出完善應(yīng)始終遵循法治化原則、國(guó)際化原則和可持續(xù)發(fā)展原則，實(shí)

11、現(xiàn)從“直接管理”到“間接管理”、從“事前審查”到“全程管控”、從“國(guó)家管理”到“全球治理”的方式轉(zhuǎn)變。最后，提出了完善現(xiàn)行海外投資管理權(quán)法律制度的可行路徑：其一，海外投資審查法律制度，如統(tǒng)一海外投資審查機(jī)關(guān)、完善海外投資審查對(duì)象與內(nèi)容；其二，海外投資稅收管理法律制度，重點(diǎn)在于建立嚴(yán)格的日常稅收管理法律制度和優(yōu)化反避稅稅收管理法律制度；其三，海外投資反壟斷審查法律制度，關(guān)鍵在于完善申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和審查標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化懲罰力度；其四，海外投資反腐敗審查