社會(huì)資本及其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出影響的研究.pdf

1、創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，決定了發(fā)展的速度、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益。自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，如何提升國家創(chuàng)新能力受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。以往研究表明創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間并不是簡單的線性關(guān)系，創(chuàng)新的效率不僅取決于不同部門的協(xié)調(diào)與合作，也受制于一系列社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。從這個(gè)角度看，強(qiáng)調(diào)互惠互利以解決集體行動(dòng)困境的社會(huì)資本能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生促進(jìn)作用。然而，近年來部分實(shí)證研究的結(jié)論表明，社會(huì)資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)增長不存在顯著促進(jìn)作

2、用。如Fulkerson和Thompson（2010）所言，作為一種理論工具，社會(huì)資本的研究還處于“前范式階段（pre-paradigm）”。還沒有形成科學(xué)共同體，沒有公認(rèn)的范式并存在諸多爭(zhēng)議。因此關(guān)于社會(huì)資本與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系，學(xué)術(shù)界還沒有形成共識(shí)。
　　本文的主要目的是對(duì)社會(huì)資本及其與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行探討，以厘清既有研究中存在的爭(zhēng)議。具體包含如下研究問題：第一、什么是社會(huì)資本，該如何界定社會(huì)資本的內(nèi)涵和性質(zhì)，如何衡量區(qū)域社

3、會(huì)資本？二、社會(huì)資本影響創(chuàng)新產(chǎn)出的途徑及其作用機(jī)制是什么，是否存在外在因素影響社會(huì)資本發(fā)揮效用？三、社會(huì)資本是個(gè)多維度概念。每個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新效率的提升是否存在區(qū)別？這種差異性是否還體現(xiàn)在不同創(chuàng)新主體上？
　　基于此，本文首先進(jìn)行了文獻(xiàn)的回顧與述評(píng)。不同于以往研究，文獻(xiàn)綜述的重點(diǎn)以哲學(xué)中的因果論為基礎(chǔ)，提出造成以往實(shí)證結(jié)果存在分歧的三點(diǎn)原因。一是缺乏可靠的測(cè)量指標(biāo)；二是對(duì)內(nèi)生性問題沒有引起足夠重視。第三是因果關(guān)系作用機(jī)制闡述不清，導(dǎo)致

4、模型和控制變量的選擇存在偏差。因此，本文以Meta-study方法梳理相關(guān)文獻(xiàn)，確立了包含多個(gè)指標(biāo)的社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)體系，避免單一指標(biāo)帶來的誤差；并基于進(jìn)化博弈理論分析了影響社會(huì)資本的長期因素，從而尋找合適的工具變量來解決可能存在的內(nèi)生性問題。最后通過構(gòu)建能夠反映創(chuàng)新動(dòng)態(tài)發(fā)展過程的系統(tǒng)性理論框架，確立了社會(huì)資本影響創(chuàng)新產(chǎn)出的兩階段理論模型。
　　由于我國目前缺乏相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，實(shí)證階段本文以歐盟國家為研究對(duì)象，運(yùn)用包含Moran I

5、指數(shù)、單位根檢驗(yàn)、固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型、工具變量法、動(dòng)態(tài)面板、Bootstrap等一系列模型進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)論指出，社會(huì)資本的分布具有一定的空間相關(guān)性；因此社會(huì)資本的形成和地理環(huán)境以及歷史文化有關(guān)。可以認(rèn)為社會(huì)資本是一個(gè)長期穩(wěn)定的變量。同時(shí)社會(huì)資本的眾多元素可以大致分為兩類。包含信任、價(jià)值觀、包容等情感要素的認(rèn)知型社會(huì)資本和包含社會(huì)交往和政治參與的結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本。
　　認(rèn)知型社會(huì)資本不僅影響創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的效率，還影

6、響創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的效率。而結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本中對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出影響不顯著。通過將創(chuàng)新主體進(jìn)一步分類，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)認(rèn)知型社會(huì)資本企業(yè)創(chuàng)新有正面影響，但對(duì)高校創(chuàng)新產(chǎn)出影響不顯著。而結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本只對(duì)高校創(chuàng)新產(chǎn)出有正面影響。充分說明社會(huì)資本不同元素對(duì)區(qū)域不同創(chuàng)新主體的影響是非均衡的。而社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用，主要通過加強(qiáng)人力資本、技術(shù)溢出以及制度績效這幾個(gè)中介因素來實(shí)現(xiàn)。
　　通過對(duì)比分析，本文最后從社會(huì)資本視角提出了促進(jìn)國家創(chuàng)新能力的政