DB證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銀證合作研究.pdf

1、自2012年5月證券公司首屆創(chuàng)新大會(huì)召開以來,在證監(jiān)會(huì)指引和各證券公司自發(fā)組織下,我國(guó)證券行業(yè)迎來了創(chuàng)新發(fā)展的春天,邁上了全面創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。證券公司的創(chuàng)收由傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為以其他業(yè)務(wù)為主的收入結(jié)構(gòu)。
　　2012年至今最為突出的就是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“一法兩則”(《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》)的修訂出臺(tái),為資產(chǎn)

2、管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供了制度保障,有利于證券行業(yè)目前在金融同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)地位,提升證券公司在泛資產(chǎn)管理時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)力。
　　本論文以DB證券公司為研究對(duì)象,在證監(jiān)會(huì)制定的“一法兩則”基礎(chǔ)上,研究銀證合作業(yè)務(wù)的構(gòu)成及存在的問題,目前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)新存在的主要風(fēng)險(xiǎn),集中體現(xiàn)在盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面。研究目的在于系統(tǒng)梳理、評(píng)述銀證合作業(yè)務(wù)的構(gòu)成與功能,探討在證券監(jiān)管體系下,與商業(yè)銀行開展合作的理論基礎(chǔ)、制度安排與操作框架,

3、結(jié)合券商與商業(yè)銀行合作的發(fā)展、現(xiàn)狀與特點(diǎn),分析券商與商業(yè)銀行加強(qiáng)創(chuàng)新合作模式,同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管,有效規(guī)劃監(jiān)管社會(huì)融資方式和規(guī)模。
　　本文主要研究DB證券公司與商業(yè)銀行開展的銀證合作資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),通過國(guó)內(nèi)外相文獻(xiàn)研究成果的研究及啟示,對(duì)DB證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行合作的現(xiàn)狀進(jìn)行分析,探討DB證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行合作的必要性和可行性,并對(duì)DB證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銀證合作存的問題進(jìn)行分析。同時(shí)分析銀證合作的發(fā)展環(huán)境和發(fā)展趨勢(shì),